電子卷宗“單套制”歸檔改革試點工作方案為進一步推進最高人民法院“以電子檔案為主、紙質(zhì)檔案為輔"的案件歸檔方式改革的司改試點任務,落實市高院黨組進一步做好歸檔改革工作要求,配合全市法院全流程網(wǎng)上辦案體系建設,根據(jù)《人民法院電子訴訟檔案管理暫行辦法》、上海市高級人民法院《上海法院電子卷宗“單套制”歸檔改革試點工作方案》等有關(guān)規(guī)定,結(jié)合我院實際,制定本方案。

一、改革目標

深入推進審判業(yè)務系統(tǒng)電子卷宗“單套制”歸檔改革,無縫對接檔案管理系統(tǒng)與審判系統(tǒng)網(wǎng)上辦案功能,通過歸檔管理推進實現(xiàn)電子卷宗隨案生成、規(guī)范運轉(zhuǎn),大力推廣電子簽章、元數(shù)據(jù)采集等技術(shù)應用,建立電子訴訟文件真實性、完整性、可用性和安全性檢測模式,嚴格電子檔案安全保存機制,努力形成原生電子訴訟卷宗“單套制”歸檔管理模式。

二、試點原則

歸檔改革試點工作要堅持以電子卷宗歸檔為核心的試點基本原則,即書記員在電子卷宗平臺上調(diào)整、補充、修改歸檔目錄及電子材料,承辦法官在電子卷宗平臺上審核歸檔材料齊全有效;檔案部門僅在電子卷宗平臺上接收電子檔案。推進實施過程中堅持安全、可靠、有效的原則,做到歸檔業(yè)務轉(zhuǎn)型與電子檔案數(shù)據(jù)安全兩手共抓,確保試點進程中業(yè)務不斷、數(shù)據(jù)不散、檔案不亂。

三、組織保障

成立試點工作領導小組,全面協(xié)調(diào)管理本院試點工作的推進。

組長:麥玨

副組長:錢燕王賢誠張富泉

小組成員:段繼軍、費雄雄、楊海華、蔡紅蘭徐蔚青、楊晶晶、魯維新、高金登、吳小國、張勝熠、俞向紅、錢軍、高建軍、陳銳分工與職責:辦公室負責試點工作的實施與組織;立案庭負責前端電子材料規(guī)范生成的配合保障;審判業(yè)務部門負責案件辦理過程中電子訴訟文件的形成、整理和歸檔;審監(jiān)庭(審管辦、研究室)配合辦公室、行裝科協(xié)調(diào)各審判業(yè)務部門完成全流程業(yè)務測試和試運行工作;行裝科負責經(jīng)費與技術(shù)保障。

四、試點步驟

試點工作采取分階段穩(wěn)步推進方式逐步開展。

(一)先期準備階段

1.辦公室、行裝科負責與強然公司協(xié)調(diào)對接掃描設備的更新、軟件的安裝、掃描人員的培訓,同時安排好對法官、法官助理和書記員的試點工作培訓事宜。

2.立案庭應設立前端標準化數(shù)據(jù)采集中心,加強對掃描人員的管理,按照統(tǒng)一的標準化流程、規(guī)范化格式,對立案階段的訴訟材料進行掃描。

3.審判業(yè)務部門應認真落實部門內(nèi)的宣傳發(fā)動工作,并積極組織法官、法官助理和書記員參加試點工作培訓,確保每個人都能了解、掌握各自在電子卷宗平臺上的操作流程和工作要求。

(二)部分案件試點階段

2021年下半年的試點前期,我院各審判業(yè)務部門確定納入電子卷宗“單套制”歸檔改革試點的范圍分別為:

1.立案庭:全部案件;

2.刑事審判庭:沈?qū)毲俜ü賹徖淼乃邪讣?

3.民事審判庭:速裁團隊審理的全部案件;

4.商事審判庭:涉金融機構(gòu)的借款合同糾紛案件和訴前調(diào)解成功的案件;

5.執(zhí)行局:涉信用卡糾紛的全部執(zhí)行案件;

6.執(zhí)裁庭:涉案外人執(zhí)行異議之訴的案件;

7.青東法庭:陳薇法官審理的勞動爭議糾紛案件;

8.朱家角法庭:涉三費(撫養(yǎng)、贍養(yǎng)、扶養(yǎng))糾紛案件;

9.西虹橋法庭:全部案件;

10.審判監(jiān)督庭:監(jiān)字號案件和司法救助案件。

(三)全流程測試工作

根據(jù)先期確定的試點案件范圍,對2021年8月1日之后立案的案件,開展全流程業(yè)務測試,初步建立我院電子卷宗“單套制”歸檔流程。

1.立案庭標準化數(shù)據(jù)采集中心對所有立案案件,按電子卷宗歸檔要求,對當事人提交的所有訴訟材料進行高質(zhì)量掃描、標準化整理,確保推送至電子卷宗系統(tǒng)中的電子材料質(zhì)量滿足法官的辦案需求,符合檔案部門的歸檔標準;同時,該中心還需完成立案庭、刑事審判庭和審判監(jiān)督庭三個部門審理中案件產(chǎn)生的訴訟材料的掃描、整理;

2.在民事審判庭和商事審判庭設立一個掃描點,在青東法庭、執(zhí)行局和執(zhí)裁庭設立一個掃描點,在西虹橋法庭和朱家角法庭各設立一個掃描點,分別負責掃描點所在部門審理中案件產(chǎn)生的訴訟材料的掃描、整理;

3.各審判業(yè)務部門相關(guān)承辦人員應充分運用互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、區(qū)塊鏈、5G等現(xiàn)代科技,盡可能通過電子送達、在線完成審判活動、庭審記錄改革、電子簽名簽章等無紙化辦公方式,促進審理中案件的電子卷宗材料隨案生成,同時對新增的非原生性電子文件材料及時送交指定掃描人員進行掃描、整理;

4.辦公室加強對掃描服務人員的編目質(zhì)量和掃描質(zhì)量的規(guī)范化管理,在試點部門內(nèi)做好實務操作培訓;

5.辦公室牽頭、行裝科負責做好電子檔案整理中心、電子檔案離線庫區(qū)的設置準備工作,做好審判系統(tǒng)中各類文書擬稿、核稿、簽發(fā)的電子簽名簽章的技術(shù)支持和保障工作。

(四)擴大試運行階段

先行試點2個月后,各審判業(yè)務部門再確定擴大適用案件范圍。

(五)全覆蓋試運行階段

自2022年1月1日起,各審判業(yè)務部門全面開展“單套制”電子卷宗歸檔試點,所有歸檔案件全部以“單套制”模式開展全覆蓋試運行。

五、經(jīng)費及安全保障

全院要高度重視在歸檔改革試點中“單套制”電子檔案數(shù)據(jù)、替代庭審筆錄的庭審錄音錄像數(shù)據(jù)的離線安全備份工作,嚴格執(zhí)行國家檔案標準,積極做好電子檔案離線庫區(qū)建設工作,開展電子檔案數(shù)據(jù)離線備份服務工作,將所需服務經(jīng)費納入2022年行政經(jīng)費預算中,確保我院訴訟檔案數(shù)據(jù)資源安全可靠。

上海市青浦區(qū)人民法院

2021年8月11日