徐匯區(qū)關(guān)于推進(jìn)企業(yè)改制上市工作的扶持辦法
??第一條 為積極貫徹落實(shí)國(guó)家資本市場(chǎng)進(jìn)一步深化改革要求，把握全市場(chǎng)注冊(cè)制改革，深化新三板改革設(shè)立北京證券交易所等重大戰(zhàn)略機(jī)遇，加快構(gòu)建徐匯多層次資本市場(chǎng)服務(wù)體系，進(jìn)一步鼓勵(lì)和引導(dǎo)徐匯優(yōu)質(zhì)企業(yè)借助資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，特制定本辦法。
??第二條 本辦法適用于注冊(cè)在徐匯區(qū)，信用記錄良好的上市企業(yè)、掛牌企業(yè)、上市企業(yè)儲(chǔ)備庫(kù)企業(yè)、股權(quán)投資企業(yè)或金融類機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)、主辦券商、基金等專業(yè)化服務(wù)企業(yè)等。具體指：
??1.在上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所，以及境外主要資本市場(chǎng)公開發(fā)行上市的企業(yè)。
??2.在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“新三板”）或上海股權(quán)托管交易中心科技創(chuàng)新板（以下簡(jiǎn)稱“N板”）和股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“E”板）掛牌的企業(yè)。在上海股權(quán)托管交易中心展示板（以下簡(jiǎn)稱“Q”板）上線展示的企業(yè)。
??3.經(jīng)認(rèn)定并列入徐匯區(qū)上市企業(yè)儲(chǔ)備庫(kù)的擬上市企業(yè)。
??4.經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的股權(quán)投資企業(yè)、其他符合一定條件并經(jīng)認(rèn)定的金融類機(jī)構(gòu)。
??5.保薦機(jī)構(gòu)、主辦券商、基金等服務(wù)企業(yè)掛牌、上市、發(fā)債等專業(yè)化服務(wù)企業(yè)。
??6.其他經(jīng)區(qū)金融辦認(rèn)定的企業(yè)。
??第三條 加大上市儲(chǔ)備企業(yè)培育。經(jīng)認(rèn)定并列入徐匯區(qū)上市企業(yè)儲(chǔ)備庫(kù)的擬上市公司，已與中介機(jī)構(gòu)簽訂上市輔導(dǎo)協(xié)議，根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要和意愿，可申請(qǐng)入庫(kù)儲(chǔ)備扶持資金，提前取得不超過10%的股改扶持資金，經(jīng)認(rèn)定最高給予5萬元。組織上市儲(chǔ)備庫(kù)企業(yè)參加相關(guān)培訓(xùn)活動(dòng)，協(xié)助對(duì)接銀行、投資機(jī)構(gòu)等金融服務(wù)，針對(duì)性做好庫(kù)內(nèi)企業(yè)特色服務(wù)，向區(qū)各產(chǎn)業(yè)部門推薦庫(kù)內(nèi)企業(yè)參與國(guó)家、市、區(qū)各類扶持資金和項(xiàng)目的申請(qǐng)與轉(zhuǎn)報(bào)，對(duì)企業(yè)在改制掛牌上市過程中遇到的問題提供服務(wù)。
??第四條 支持?jǐn)M上市企業(yè)進(jìn)行股份制改制。對(duì)與中介機(jī)構(gòu)簽訂上市輔導(dǎo)協(xié)議，并取得股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照的企業(yè)，按實(shí)際發(fā)生中介費(fèi)用的50%，經(jīng)認(rèn)定最高給予50萬元股改扶持（含入庫(kù)儲(chǔ)備扶持資金）。對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)改制過程中，以未分配利潤(rùn)、盈余公積、資本公積向個(gè)人股東轉(zhuǎn)增股本時(shí)，個(gè)人股東一次繳納個(gè)人所得稅確有困難的，可按規(guī)定分期繳納個(gè)人所得稅。
??第五條 鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)施境內(nèi)外上市掛牌、場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌或發(fā)債融資。
??1.對(duì)申報(bào)境內(nèi)資本市場(chǎng)上市的企業(yè)，通過上海證監(jiān)局輔導(dǎo)驗(yàn)收并由中國(guó)證監(jiān)會(huì)（已實(shí)施注冊(cè)制的為交易所）正式受理申報(bào)材料的，按實(shí)際發(fā)生中介費(fèi)用的50%，經(jīng)認(rèn)定最高給予100萬元申報(bào)扶持。成功上市的，經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性350萬元上市獎(jiǎng)勵(lì)。
??2.鼓勵(lì)支持區(qū)內(nèi)科技企業(yè)積極申報(bào)科創(chuàng)板，對(duì)在科創(chuàng)板發(fā)行上市的企業(yè)，在申報(bào)扶持和上市獎(jiǎng)勵(lì)的基礎(chǔ)上，經(jīng)認(rèn)定最高再給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)100萬元。
??3.對(duì)以國(guó)內(nèi)公司直接在境外上市的企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定最高給予500萬元上市扶持；對(duì)以境外主體在境外上市，根據(jù)企業(yè)對(duì)本區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的效益，經(jīng)認(rèn)定最高給予徐匯區(qū)設(shè)立主體500萬元上市扶持。
??4.對(duì)在新三板首次掛牌的企業(yè)，基礎(chǔ)層企業(yè)經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)75萬元，創(chuàng)新層企業(yè)經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)100萬元。企業(yè)從基礎(chǔ)層調(diào)入創(chuàng)新層，經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)25萬。對(duì)于在N板首次掛牌的企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)50萬元。對(duì)于在E板首次掛牌的企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)30萬元。對(duì)于在Q板首次上線展示的企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)10萬元。上述掛牌企業(yè)成功轉(zhuǎn)板上市的，經(jīng)認(rèn)定最高給予500萬元的差額部分扶持。
??5.對(duì)新遷入企業(yè)（含紅籌回歸企業(yè)），遷入后兩年內(nèi)上市的，除享受以上獎(jiǎng)勵(lì)外，經(jīng)認(rèn)定最高另給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)50萬元；遷入后兩年內(nèi)在新三板首次掛牌的，除享受以上獎(jiǎng)勵(lì)外，經(jīng)認(rèn)定最高另給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)25萬元；遷入后兩年內(nèi)在N板首次掛牌的，除享受以上獎(jiǎng)勵(lì)外，經(jīng)認(rèn)定最高另給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)10萬元；遷入后兩年內(nèi)在E板首次掛牌的，除享受以上獎(jiǎng)勵(lì)外，經(jīng)認(rèn)定最高另給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)5萬元。
??6.支持企業(yè)發(fā)行國(guó)家倡導(dǎo)的創(chuàng)新型金融產(chǎn)品，經(jīng)認(rèn)定最高給予發(fā)行費(fèi)用50%且不超過300萬元的扶持。
??7.支持科創(chuàng)企業(yè)發(fā)行科技創(chuàng)新債、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債、綠色債等創(chuàng)新品種公司債券，經(jīng)認(rèn)定最高給予發(fā)行費(fèi)用50%且不超過200萬元的扶持，并在前2年給予企業(yè)實(shí)際提款金額0.5%的貼息。
??8.支持科創(chuàng)企業(yè)發(fā)行中小企業(yè)私募債、集合債、集合票據(jù)、在上海股權(quán)托管交易中心發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券等，經(jīng)認(rèn)定最高給予發(fā)行費(fèi)用50%且不超過100萬元的扶持。
??9.鼓勵(lì)券商、基金等金融機(jī)構(gòu)開展產(chǎn)品創(chuàng)新，服務(wù)區(qū)域發(fā)展，對(duì)協(xié)助區(qū)內(nèi)企業(yè)通過創(chuàng)新型金融產(chǎn)品募集資金，經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)100萬元。
??第六條 積極引進(jìn)上市企業(yè)集聚徐匯區(qū)。
??1.對(duì)在境內(nèi)外資本市場(chǎng)上采用買殼（借殼）方式上市的企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)500萬元。有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)資金在上市企業(yè)將工商注冊(cè)遷入我區(qū)后撥付。
??2.對(duì)區(qū)外注冊(cè)，已在境內(nèi)外資本市場(chǎng)首次公開發(fā)行上市的企業(yè)，依法將工商注冊(cè)遷入我區(qū)后，經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)500萬元。
??3.股權(quán)投資企業(yè)或金融類機(jī)構(gòu)投資并培育上市、掛牌的，或投資引進(jìn)上市、掛牌企業(yè)的，經(jīng)認(rèn)定給予項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼。被投資企業(yè)成功在境內(nèi)外上市的，經(jīng)認(rèn)定最高給予股權(quán)投資企業(yè)或金融類機(jī)構(gòu)50萬元扶持；被投資企業(yè)在新三板首次掛牌的，經(jīng)認(rèn)定最高給予股權(quán)投資企業(yè)或金融類機(jī)構(gòu)10萬元扶持；被投資企業(yè)在N板首次掛牌的，經(jīng)認(rèn)定最高給予股權(quán)投資企業(yè)或金融類機(jī)構(gòu)5萬元扶持。
??4.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、主辦券商等上市服務(wù)企業(yè)引入的企業(yè)，如在兩年內(nèi)實(shí)現(xiàn)在境內(nèi)外資本市場(chǎng)上市掛牌的，經(jīng)認(rèn)定最高給予引入該企業(yè)的上市服務(wù)企業(yè)按相應(yīng)企業(yè)獲得獎(jiǎng)勵(lì)的10%予以獎(jiǎng)勵(lì)。
??第七條 支持已上市企業(yè)做大做強(qiáng)。
??1.對(duì)已上市企業(yè)通過配股、增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等方式成功再融資，按實(shí)際發(fā)生中介費(fèi)用的50%，經(jīng)認(rèn)定最高給予100萬元的扶持。
??2.支持已上市企業(yè)設(shè)立實(shí)業(yè)投資或產(chǎn)業(yè)基金，實(shí)施產(chǎn)業(yè)鏈上下游并購(gòu)，進(jìn)一步做大做強(qiáng)企業(yè)。對(duì)于已上市企業(yè)主導(dǎo)實(shí)施并購(gòu)的，國(guó)內(nèi)并購(gòu)經(jīng)認(rèn)定最高給予并購(gòu)成本50%且不超過200萬元的扶持；對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)、生命健康等重點(diǎn)領(lǐng)域科技企業(yè)實(shí)施跨境并購(gòu)的，經(jīng)認(rèn)定最高給予并購(gòu)成本50%且不超過500萬元的扶持。
??3.持續(xù)關(guān)注已上市企業(yè)發(fā)展，經(jīng)認(rèn)定按照對(duì)本區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的效益，加大對(duì)其辦公用房購(gòu)置或租賃支持，可給予最長(zhǎng)不超過五年的綜合性扶持，主要用于設(shè)備購(gòu)置、產(chǎn)品研發(fā)、業(yè)務(wù)創(chuàng)新和發(fā)展、團(tuán)隊(duì)建設(shè)等方面。
??第八條 附則
??1.在享受本意見政策期間，如同時(shí)可享受本區(qū)其他同類政策的，按照“從高不重復(fù)”原則執(zhí)行。在實(shí)施過程中如遇國(guó)家、上海市頒布新政策，按新政策執(zhí)行。
??2.對(duì)弄虛作假騙取扶持資金、擅自改變資金用途等行為，將追究扶持對(duì)象的責(zé)任，并收回已撥付的扶持資金，并根據(jù)市有關(guān)規(guī)定納入公共信用信息數(shù)據(jù)平臺(tái)。對(duì)違反相關(guān)法律法規(guī)的扶持對(duì)象，經(jīng)查實(shí)，根據(jù)情節(jié)輕重，在一定時(shí)期內(nèi)取消相關(guān)對(duì)象申報(bào)扶持資金的資格。享受本辦法扶持的企業(yè)應(yīng)書面承諾，自享受年度起在徐匯區(qū)持續(xù)經(jīng)營(yíng)十年以上，如果遷離的，未給付的扶持資金不再享受。
??3.本意見由區(qū)金融服務(wù)管理辦公室負(fù)責(zé)解釋。
??4.本意見自2022年9月28日起施行，有效期至2025年12月31日止。在此期間新注冊(cè)登記的各類創(chuàng)新主體按照本意見執(zhí)行。在本意見施行前享受原政策的各類創(chuàng)新主體，按本區(qū)原政策執(zhí)行至政策期滿。