各有關(guān)單位：
??《普陀區(qū)加強(qiáng)資本運(yùn)作促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展管理辦法》已經(jīng)中共十一屆普陀區(qū)委常委會(huì)第110次會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。
??上海市普陀區(qū)發(fā)展和改革委員會(huì)
??2024年1月2日
普陀區(qū)加強(qiáng)資本運(yùn)作促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展管理辦法
第一章 總則
??第一條 為進(jìn)一步優(yōu)化政府投資方式，規(guī)范財(cái)政資金投資管理，充分發(fā)揮資本運(yùn)作的產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)作用，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，特制定本辦法。
??第二條 本辦法所稱(chēng)資本招商，是指在遵守國(guó)家、上海市有關(guān)法律法規(guī)、政策和財(cái)務(wù)制度等相關(guān)規(guī)定基礎(chǔ)上，通過(guò)國(guó)有資本投資入股等方式，促進(jìn)本區(qū)重大招商引資項(xiàng)目落地，加快重點(diǎn)培育產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展能級(jí)。
??第三條 資金來(lái)源主要包括各類(lèi)財(cái)政資金，包括但不限于區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展引導(dǎo)基金、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算安排資金等，資金總規(guī)模50億，首期規(guī)模10億。同時(shí)，吸引央企、市屬國(guó)企及社會(huì)資本積極參與，擴(kuò)大資金來(lái)源。鼓勵(lì)鎮(zhèn)、村集體資金按照自愿原則參與區(qū)級(jí)資本招商項(xiàng)目。鎮(zhèn)、村自行開(kāi)展資本招商的，可參照本辦法執(zhí)行。
??第四條 堅(jiān)持以“政府引導(dǎo)、科學(xué)決策、風(fēng)險(xiǎn)可控、權(quán)責(zé)對(duì)等”為原則積極開(kāi)展資本招商。所投項(xiàng)目原則上應(yīng)是在普陀區(qū)注冊(cè)登記或在普陀區(qū)設(shè)立實(shí)體化運(yùn)作的企業(yè)法人、符合普陀區(qū)重點(diǎn)培育產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向。
第二章 機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)
??第五條 為提高投資決策的科學(xué)性、有效性，對(duì)資本投資實(shí)行投資決策、運(yùn)行管理、監(jiān)督考核相分離的管理體制，分別設(shè)立投資決策委員會(huì)、對(duì)外出資主體、受托機(jī)構(gòu)、監(jiān)督委員會(huì)，保障資本招商工作規(guī)范有序開(kāi)展。
??第六條 投資決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投委會(huì)”）由區(qū)長(zhǎng)兼任主任、由分管綜合經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的副區(qū)長(zhǎng)兼任副主任，成員包括區(qū)發(fā)改委、區(qū)財(cái)政局、區(qū)司法局、區(qū)國(guó)資委、區(qū)金融辦、區(qū)投促辦、受托機(jī)構(gòu)等單位主要負(fù)責(zé)同志。投委會(huì)會(huì)議由主任或副主任主持，并根據(jù)所投項(xiàng)目需要，邀請(qǐng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門(mén)參加。投委會(huì)主要職責(zé)包括：
??（一）審定出資金額達(dá)到3000萬(wàn)人民幣以上的資本招商項(xiàng)目的項(xiàng)目投資方案、投資形式、資金退出等重大事項(xiàng)；授權(quán)受托機(jī)構(gòu)，對(duì)出資金額3000萬(wàn)（含）以下人民幣的資本招商項(xiàng)目進(jìn)行決策，并在決策后報(bào)投委會(huì)辦公室事后備案；對(duì)于特殊事項(xiàng)可一事一議；
??（二）聽(tīng)取并審議資本招商年度投資計(jì)劃和工作總結(jié)等；
??（三）聽(tīng)取并審議監(jiān)督委員會(huì)的意見(jiàn)和報(bào)告；
??（四）聽(tīng)取區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展引導(dǎo)基金和中以（上海）天使投資基金運(yùn)作情況；
??（五）需要審議的其他重大事項(xiàng)。
??第七條 投委會(huì)下設(shè)辦公室，設(shè)在區(qū)金融辦，辦公室主任由區(qū)金融辦主要負(fù)責(zé)同志兼任，該辦公室同時(shí)負(fù)責(zé)區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展引導(dǎo)基金相關(guān)事務(wù)。投委會(huì)辦公室主要職責(zé)包括：
??（一）組織召開(kāi)投委會(huì)全體會(huì)議、專(zhuān)題會(huì)議；
??（二）執(zhí)行投委會(huì)會(huì)議決議；
??（三）按照投委會(huì)決策組織推進(jìn)和匯總、匯報(bào)日常工作；
??（四）對(duì)受托機(jī)構(gòu)決策的項(xiàng)目進(jìn)行事后備案；
??（五）承辦投委會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。
??第八條 上海普陀產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)公司”）作為區(qū)政府對(duì)外出資主體，由區(qū)財(cái)政局根據(jù)區(qū)政府授權(quán)代行政府出資人職責(zé)，即由區(qū)財(cái)政局直接注資產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)公司。
??第九條 上海普陀國(guó)有資本投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“普陀資本公司”）作為受托機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行投委會(huì)會(huì)議決議、實(shí)施資金日常管理和投資運(yùn)作，并在授權(quán)限額以下對(duì)項(xiàng)目投資與退出進(jìn)行決策。主要職責(zé)包括：
??（一）組建專(zhuān)家評(píng)審庫(kù)，經(jīng)投委會(huì)審議通過(guò)后執(zhí)行；
??（二）組織開(kāi)展專(zhuān)家評(píng)審，為項(xiàng)目投資等重大事項(xiàng)提出真實(shí)、獨(dú)立、客觀、公正的評(píng)審意見(jiàn)和建議，為項(xiàng)目運(yùn)行提供咨詢建議，將專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)和可行性研究報(bào)告提交審議；
??（三）負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程管理和投后管理。根據(jù)投資協(xié)議向投資對(duì)象派出代表，參與或了解重大事項(xiàng)決策。每季度對(duì)實(shí)施中的投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤分析，并出具報(bào)告交投委會(huì)辦公室。針對(duì)外部環(huán)境和項(xiàng)目自身情況變化，及時(shí)提交投委會(huì)辦公室進(jìn)行研判；
??（四）配合投委會(huì)辦公室開(kāi)展日常工作，執(zhí)行投委會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。
第三章 投資方式及程序
??第十條 根據(jù)項(xiàng)目的需求，在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)以直接投資或組建合伙企業(yè)的形式投向具體項(xiàng)目或法人單位。單個(gè)項(xiàng)目金額原則上不超過(guò)1億元，并不成為單一項(xiàng)目或合伙企業(yè)的第一大股東或最大出資人，對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有引領(lǐng)和帶動(dòng)作用的重大項(xiàng)目一事一議。項(xiàng)目估值采用市場(chǎng)通行的評(píng)估程序和企業(yè)價(jià)值評(píng)估方法。投資資金參與投資期限原則上不超過(guò)10年。
??第十一條 資金參與項(xiàng)目投資，流程如下：
??（一）項(xiàng)目申報(bào)。
??（二）項(xiàng)目立項(xiàng)。
??（三）研究論證。
??（四）專(zhuān)家評(píng)審。
??（五）投資決策。
??（六）投資執(zhí)行。
??第十二條 資本招商所投項(xiàng)目或法人單位通過(guò)投資區(qū)內(nèi)企業(yè)、項(xiàng)目等方式實(shí)現(xiàn)區(qū)域關(guān)聯(lián)貢獻(xiàn)，具體要求依據(jù)《普陀區(qū)加強(qiáng)資本運(yùn)作促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展管理辦法工作指引》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制
??第十三條 受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理體系，強(qiáng)化投資前期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)控方案制定，做好項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的重大事項(xiàng)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、預(yù)警和處置，防范投資后的項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)、整合風(fēng)險(xiǎn)。具體的退出方案，應(yīng)依據(jù)事前約定以及有關(guān)法律法規(guī)，報(bào)投委會(huì)決策。
??第十四條 以合伙企業(yè)方式投資不得作為普通合伙人承擔(dān)無(wú)限責(zé)任，不干預(yù)所支持投資合伙企業(yè)的日常運(yùn)作，但對(duì)企業(yè)違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的行為，可按照合同約定行使一票否決權(quán)或要求整改。
第五章 監(jiān)督管理
??第十五條 設(shè)立監(jiān)督委員會(huì)，對(duì)投委會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)督委員會(huì)委員由區(qū)財(cái)政局在政府相關(guān)部門(mén)、金融機(jī)構(gòu)及財(cái)務(wù)和審計(jì)、法律等專(zhuān)業(yè)人員中選聘產(chǎn)生，各委員以獨(dú)立身份參與委員會(huì)工作。監(jiān)督委員會(huì)下設(shè)辦公室，設(shè)在區(qū)財(cái)政局。辦公室主任由區(qū)財(cái)政局主要負(fù)責(zé)同志兼任。監(jiān)督委員會(huì)主要職責(zé)包括：
??（一）建立績(jī)效考核評(píng)價(jià)制度。監(jiān)督委員會(huì)辦公室組織開(kāi)展績(jī)效考核評(píng)價(jià)，定期對(duì)資本招商的產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)、產(chǎn)業(yè)培育的政策目標(biāo)效果和財(cái)政資金撬動(dòng)放大效應(yīng)等進(jìn)行評(píng)估、考核。重點(diǎn)考核投資引進(jìn)落戶本區(qū)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)（項(xiàng)目）形成的新增區(qū)域貢獻(xiàn)、所投企業(yè)（項(xiàng)目）在本區(qū)新設(shè)企業(yè)（項(xiàng)目）及關(guān)聯(lián)企業(yè)（項(xiàng)目）形成的區(qū)域貢獻(xiàn)以及投委會(huì)認(rèn)定的其他區(qū)域貢獻(xiàn)形式，必要時(shí)可組織第三方機(jī)構(gòu)獨(dú)立開(kāi)展績(jī)效評(píng)估，客觀科學(xué)評(píng)價(jià)資本招商工作實(shí)績(jī)，引導(dǎo)資本招商工作健康、高效、可持續(xù)發(fā)展。
??（二）建立監(jiān)督檢查制度。監(jiān)督委員會(huì)每年對(duì)資本招商運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)收支情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，并根據(jù)工作需要委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展定期或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)，向投委會(huì)報(bào)告。
??（三）受托機(jī)構(gòu)未履行或未正確履行投資管理職責(zé)造成資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，參照《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度的意見(jiàn)》《上海市市屬國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法（試行）》《普陀區(qū)國(guó)資系統(tǒng)企業(yè)資產(chǎn)損失責(zé)任追究管理規(guī)定》《關(guān)于推進(jìn)區(qū)國(guó)資系統(tǒng)企業(yè)管理人員違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作機(jī)制建設(shè)的通知》等有關(guān)規(guī)定，由監(jiān)督委員會(huì)追究企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員的責(zé)任。
??第十六條 對(duì)符合《關(guān)于激勵(lì)上海地方國(guó)有企業(yè)管理人員擔(dān)當(dāng)作為實(shí)行容錯(cuò)糾錯(cuò)的實(shí)施辦法（試行）》（滬委辦〔2020〕27號(hào)）所規(guī)定容錯(cuò)情形和條件的失誤偏差，可依規(guī)啟動(dòng)容錯(cuò)糾錯(cuò)程序。
第六章 附則
??第十七條 本辦法由區(qū)發(fā)改委會(huì)同區(qū)金融辦負(fù)責(zé)解釋。
??第十八條 本辦法自2024年1月2日開(kāi)始施行，有效期三年。原《普陀區(qū)加強(qiáng)資本運(yùn)作促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展管理辦法》（普發(fā)改委〔2022〕17號(hào)）即行廢止，已有相關(guān)制度與本辦法有沖突的，以本辦法為準(zhǔn)。
