滬府辦發(fā)〔2021〕28號

上海市人民政府辦公廳關于印發(fā)《上海市科技領域市與區(qū)財政事權和支出責任劃分實施方案》的通知

各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：

??經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《上海市科技領域市與區(qū)財政事權和支出責任劃分實施方案》印發(fā)給你們，請認真按照執(zhí)行。

??上海市人民政府辦公廳

??2021年10月13日

上海市科技領域市與區(qū)財政事權和支出責任劃分實施方案

??為進一步明確本市科技領域市與區(qū)財政事權和支出責任，根據(jù)《國務院辦公廳關于印發(fā)科技領域中央與地方財政事權和支出責任劃分改革方案的通知》（國辦發(fā)〔2019〕26號）和《上海市人民政府關于推進市與區(qū)財政事權和支出責任劃分改革的指導意見（試行）》（滬府發(fā)〔2017〕44號），制定本實施方案。

??一、總體要求

??（一）指導思想

??以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，深入貫徹習近平總書記考察上海重要講話和在浦東開發(fā)開放30周年慶祝大會上的重要講話精神，立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念，遵循創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律、科技管理規(guī)律和人才成長規(guī)律，借鑒國際經(jīng)驗，立足本市實際，在中央與地方科技領域財政事權和支出責任劃分改革的總體框架下，科學合理劃分本市科技領域財政事權，形成依法規(guī)范、權責匹配、運轉高效的科技領域市與區(qū)財政事權與支出責任劃分模式，為深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，全面提升城市能級和核心競爭力提供有力支撐。

??（二）基本原則

??1.科學厘清政府與市場邊界。進一步明晰政府與市場支持科技創(chuàng)新的功能定位，科學合理確定政府科技投入的邊界和方式，調動社會各方面力量參與的積極性和主動性，形成推進科技創(chuàng)新的強大合力。使市場在資源配置中起決定性作用，引導激勵企業(yè)和社會力量加大科技投入力度，加快建立完善多元化、多層次、多渠道的科技投入體系。更好發(fā)揮政府作用，政府投入重點支持市場不能有效配置資源的基礎前沿、社會公益、重大共性關鍵技術研究等公共科技活動。

??2.合理劃分市與區(qū)權責。根據(jù)科技事項公共性層次、科技成果受益范圍等屬性，科學合理劃分科技領域市與區(qū)財政事權和支出責任。市級財政側重支持全市性、基礎性、長遠性工作，按照國家戰(zhàn)略部署，聚焦支持建設具有全球影響力科技創(chuàng)新中心過程中的重大科技任務、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)體系營造等；區(qū)級財政側重于支持各區(qū)結合創(chuàng)新資源基礎、產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢，建設創(chuàng)新要素集聚、綜合服務功能完善、適宜創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、各具特色的科技創(chuàng)新中心重要承載區(qū)，推進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新，推動全城全域創(chuàng)新。

??3.統(tǒng)籌推進當前與長遠改革。著眼長遠，堅持總體設計，全面系統(tǒng)梳理科技領域各類事項，加強機構、人才、裝置、項目和資金的統(tǒng)籌協(xié)調，加強與科技體制機制改革的協(xié)調聯(lián)動，進一步優(yōu)化科技創(chuàng)新發(fā)展的財政體制和政策環(huán)境。同時，立足當前，分類推進改革，在保持科技領域現(xiàn)行財政政策總體穩(wěn)定的基礎上，對中央劃分明確的事權認真貫徹；對現(xiàn)行劃分較為科學合理、行之有效的事項予以確認；對現(xiàn)行劃分不盡合理、改革條件相對成熟的事項進行調整；對尚不具備改革條件的事項暫時延續(xù)現(xiàn)行劃分格局，視情適時調整；對改革中新增的事項按照規(guī)定及時明確。

??二、主要內(nèi)容

??（一）科技研發(fā)

??利用財政資金設立的用于支持基礎研究、應用研究和技術研究開發(fā)等方面的科技計劃（專項、基金等），確認為市與區(qū)共同財政事權，由市級財政和區(qū)級財政區(qū)分不同情況，承擔相應的支出責任。

??1.基礎研究：自由探索類基礎研究要聚焦探索未知的科學問題，對中央明確需要地方承擔支出責任的事項，由市級財政承擔支出責任,充分發(fā)揮本市科學基金支持源頭創(chuàng)新的重要作用，加強基礎研究和科學前沿探索，使上海努力成為全球學術新思想、科學新發(fā)現(xiàn)的重要策源地。

??目標導向類基礎研究要緊密結合本市經(jīng)濟社會發(fā)展需求，由市級財政和區(qū)級財政分別承擔支出責任。其中，完善科學研究布局、加強科技人才培養(yǎng)、聚焦本市發(fā)展戰(zhàn)略目標和整體自主創(chuàng)新能力提升的事項，由市級財政承擔主要支出責任。各區(qū)結合本地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展實際，由區(qū)級財政根據(jù)相關規(guī)劃等自主設立的科技計劃（專項、基金等），承擔支出責任。

??2.應用研究和技術研究開發(fā)：對在本市落地、聚焦國家重大戰(zhàn)略產(chǎn)品和重大產(chǎn)業(yè)化目標、發(fā)揮舉國體制優(yōu)勢、在設定時限內(nèi)進行集成式協(xié)同攻關的事項，對中央明確需要地方承擔支出責任的事項，由市級財政承擔主要支出責任。

??為推進上?？苿?chuàng)中心建設，使上海努力成為全球技術新發(fā)明、產(chǎn)業(yè)新方向的重要策源地，對事關本市集成電路、生物醫(yī)藥、人工智能三大先導產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)核心競爭力、本市整體自主創(chuàng)新能力，重大共性關鍵技術和產(chǎn)品研發(fā)，以及圍繞本市經(jīng)濟社會發(fā)展中能源資源、生態(tài)環(huán)境、生命健康、公共安全、城市治理等領域的重大社會公益性研究，由市級財政承擔主要支出責任。

??區(qū)級政府根據(jù)相關規(guī)劃等自主設立的應用研究和技術研究開發(fā)方面的科技計劃（專項、基金等），由區(qū)級財政承擔支出責任。

??（二）科技創(chuàng)新基地建設發(fā)展

??對科技創(chuàng)新基地建設發(fā)展的補助，確認為市與區(qū)共同財政事權，由市級財政和區(qū)級財政區(qū)分不同情況，承擔相應的支出責任。

??1.國家科技創(chuàng)新基地：對國家在上海布局的圍繞國家目標，根據(jù)科學前沿發(fā)展、國家戰(zhàn)略需求以及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需要建設的國家實驗室等國家科技創(chuàng)新基地建設發(fā)展，對中央明確需要地方承擔支出責任的事項，根據(jù)相關建設發(fā)展規(guī)劃等，加強創(chuàng)新能力建設，由市級財政承擔主要支出責任。

??2.重大科技基礎設施：對國家在上海布局的國家級重大科技基礎設施、大科學裝置等建設和升級改造，對中央明確需要地方承擔支出責任的事項，按照“一事一議”方式，由市級財政和區(qū)級財政區(qū)分不同情況，承擔相應的支出責任。本市根據(jù)相關規(guī)劃等自主建設的重大科技基礎設施等，由市級財政承擔主要支出責任。

??3.市研發(fā)與轉化功能型平臺：為開展產(chǎn)業(yè)共性技術研發(fā)與轉化，市、區(qū)協(xié)同推進的研發(fā)與轉化功能型平臺的建設與運行，確認為市與區(qū)共同財政事權，按照“一事一議”方式，由市級財政和區(qū)級財政區(qū)分不同情況，承擔相應的支出責任。

??4.市重點實驗室等科技創(chuàng)新基地：根據(jù)科學前沿發(fā)展、國家戰(zhàn)略需要以及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需要布局的市重點實驗室等科技創(chuàng)新基地運行方面的后補助，由市級財政承擔主要支出責任。區(qū)政府根據(jù)本地區(qū)相關規(guī)劃等自主建設的科技創(chuàng)新基地，由區(qū)級財政承擔支出責任。

??（三）科技人才隊伍建設

??對圍繞建設高層次科技人才隊伍，根據(jù)相關規(guī)劃等統(tǒng)一組織實施的科技人才專項，分別確認為市或區(qū)財政事權，由同級財政承擔支出責任。其中，市級實施的涉及科技人才引進、培養(yǎng)支持的人才專項，確認為市級財政事權，由市級財政承擔支出責任。區(qū)級政府按照相關規(guī)劃等自主實施的科技人才引進、培養(yǎng)支持等人才專項，確認為區(qū)級財政事權，由區(qū)級財政承擔支出責任。

??（四）科技成果轉移轉化

??對通過專項資金、風險補償、后補助、創(chuàng)投引導等財政投入方式支持的科技成果轉移轉化，確認為市與區(qū)共同財政事權，由市級財政和區(qū)級財政區(qū)分不同情況，承擔相應的支出責任。其中，市級財政主要通過發(fā)揮相關市級專項資金、基金的引導和杠桿作用，運用市場機制，吸引社會資本投入，促進交易平臺建設、科技成果轉移轉化和資本化、產(chǎn)業(yè)化，推動技術要素市場發(fā)展。區(qū)級財政主要結合本地區(qū)實際，通過自主方式，引導社會資本加大投入力度，支持區(qū)域重點產(chǎn)業(yè)等科技成果轉移轉化。

??（五）區(qū)域創(chuàng)新體系建設

??推進區(qū)域創(chuàng)新體系建設為市與區(qū)共同財政事權，由市級財政和區(qū)級財政區(qū)分不同情況，承擔相應的支出責任。

??1.張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、張江科學城等國家和市級層面的區(qū)域創(chuàng)新體系建設：由市級財政和區(qū)級財政分別承擔支出責任。結合本區(qū)域定位和優(yōu)勢，建設創(chuàng)新要素集聚、綜合服務功能完善、適宜創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、各具特色的科技創(chuàng)新中心重要承載區(qū)，由區(qū)級財政承擔主要支出責任。

??2.科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體：為滿足大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)需求，提供低成本、便利化、全要素科技創(chuàng)新服務的科技企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間、大學科技園等建設及運行資助，確認為市、區(qū)共同財政事權，由市級財政和區(qū)級財政區(qū)分不同情況，承擔相應的支出責任。其中，對納入市培育體系的科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體運行方面的后補助，由市級財政承擔主要支出責任；結合本地區(qū)實際，支持本區(qū)域科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體、科技園區(qū)等的發(fā)展建設，由區(qū)級財政承擔支出責任。

??3.創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)主體培育：支持高新技術企業(yè)培育、科技“小巨人”、科技型中小企業(yè)等主體創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，提高自主創(chuàng)新能力，確認為市、區(qū)共同財政事權，由市級財政和區(qū)級財政區(qū)分不同情況承擔相應的支出責任。其中，市級財政主要通過發(fā)揮市級專項資金、基金的引導和杠桿作用，以及科技創(chuàng)新券等創(chuàng)新方式，支持企業(yè)技術創(chuàng)新活動，加速高成長企業(yè)梯度培育；區(qū)級財政主要結合本地區(qū)實際，支持本區(qū)域重點產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。

??（六）科學技術普及

??對國家普及科學技術知識、倡導科學方法、傳播科學思想、弘揚科學精神、提高全民科學素質等工作的保障，確認為市與區(qū)共同財政事權，由市級財政和區(qū)級財政區(qū)分不同情況承擔相應的支出責任。對納入預算體系的科普場館建設、改擴建、運行等，按隸屬關系確認財政事權，由同級財政承擔相應的支出責任。對市級層面開展科普工作的保障，由市級財政承擔主要支出責任；對區(qū)級層面開展科普工作的保障，由區(qū)級財政承擔主要支出責任。

??（七）科研機構改革和發(fā)展建設

??對利用財政性資金設立的科研機構改革和發(fā)展建設方面的補助，按照隸屬關系，分別確認為市或區(qū)財政事權，由同級財政承擔支出責任。其中，對市級科研機構改革和發(fā)展建設方面的補助，確認為市級財政事權，由市級財政承擔支出責任；市級科研機構承擔區(qū)政府委托任務，由區(qū)級財政給予合理補助。對區(qū)級科研機構改革和發(fā)展建設方面的補助，確認為區(qū)級財政事權，由區(qū)級財政承擔支出責任。

??對新型研發(fā)機構改革和發(fā)展建設，針對戰(zhàn)略性、前瞻性、顛覆性、交叉性領域，建立任務為導向的機構式資助機制，按“一事一議”方式，由市級財政和區(qū)級財政區(qū)分不同情況，承擔相應的支出責任。

??（八）科技領域的其他未列事項

??上海市科學技術獎勵由市級財政承擔支出責任。國際科技交流與合作，按照國家外交領域改革方案執(zhí)行，屬于本市財政事權的，由市級財政承擔主要支出責任。加強與國內(nèi)其他地區(qū)在科技創(chuàng)新領域的廣泛合作與協(xié)同發(fā)展，屬于本市財政事權的，由市級財政承擔主要支出責任；根據(jù)本地區(qū)實際開展的區(qū)域科技合作與交流，由區(qū)級財政承擔支出責任。市級基本建設支出按照國家和本市有關規(guī)定執(zhí)行，主要用于市級財政事權或市與區(qū)共同財政事權事項。科技管理與服務，高校、企業(yè)和其他社會力量設立的科學技術研究開發(fā)機構，按照現(xiàn)行管理體制和經(jīng)費渠道保障或支持。其他未列事項，按照改革的總體要求和事項特點，具體確定財政事權和支出責任。

??在社會科學研究領域，對圍繞關系經(jīng)濟社會發(fā)展全局的重大理論和現(xiàn)實問題、哲學社會科學創(chuàng)新體系建設的重大基礎理論問題開展的研究，以及推動國家高端智庫建設等事項，由市級財政承擔主要支出責任，充分發(fā)揮市社會科學基金的作用；根據(jù)研究任務部署和地方實際，鼓勵區(qū)級財政承擔相應的支出責任。

??三、配套措施

??（一）切實加強組織領導?？萍碱I域財政事權和支出責任劃分是推進財政事權和支出責任劃分改革、加快建立現(xiàn)代財政制度的重要內(nèi)容。各有關部門、各區(qū)政府要加強組織領導，精心組織實施，切實履行職責，密切協(xié)調配合，確保改革工作有序推進。

??（二）增強各級財力保障。各有關部門、各區(qū)政府要堅持把科技作為支出重點領域，按照本方案確定的財政事權和支出責任，做好預算安排，持續(xù)加大財政科技投入力度，確保財政科技投入只增不減。要完善穩(wěn)定支持和競爭性支持相協(xié)調的投入機制，推動科學研究、人才培養(yǎng)與基地建設全面發(fā)展。

??（三）全面實施績效管理。按照全面實施預算績效管理的要求，緊密結合科技工作特點，加快建立健全科技領域預算績效管理機制，強化績效評價結果應用，著力提高財政科技資金配置效率和使用效益，加強績效管理監(jiān)督問責和工作考核，提高科技領域預算管理水平和政策實施效果。

??（四）協(xié)同深化相關改革。各有關部門、各區(qū)政府要按照黨中央、國務院決策部署，進一步深化科技計劃管理改革，使之更加符合科技創(chuàng)新規(guī)律，更加高效配置科技資源，更加強化科技與經(jīng)濟社會緊密結合。按照推進“放管服”改革的要求，不斷深化科研經(jīng)費管理改革，讓經(jīng)費更好地為人的創(chuàng)造性活動服務。探索賦予科研人員科技成果所有權或長期使用權，調動科研人員的積極性和創(chuàng)造性。

??（五）抓緊修訂完善制度。各有關部門要根據(jù)本方案有關要求，在全面系統(tǒng)梳理的基礎上，抓緊修訂完善相關管理制度。今后在提出制定或修訂相關法規(guī)規(guī)章建議及制定政策文件時，要推動規(guī)范科技領域財政事權和支出責任劃分，加強法治化、規(guī)范化建設。

??本方案自2021年11月1日起實施。