上海市人民政府令
第77號(hào)
??《上海市行政處罰聽(tīng)證程序規(guī)定》已經(jīng)2023年1月9日市政府第190次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2023年4月1日起施行。
??市長(zhǎng) 龔正
??2023年1月19日
上海市行政處罰聽(tīng)證程序規(guī)定
（2023年1月19日上海市人民政府令第77號(hào)公布 自2023年4月1日起施行）
第一章 總則
??第一條（目的和依據(jù)）
??為了規(guī)范行政處罰聽(tīng)證程序，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本規(guī)定。
??第二條（適用范圍）
??本市行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下統(tǒng)稱“行政機(jī)關(guān)”）開(kāi)展行政處罰聽(tīng)證活動(dòng)，適用本規(guī)定。
??第三條（聽(tīng)證范圍）
??行政機(jī)關(guān)擬作出下列行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利，當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證：
??（一）較大數(shù)額罰款；
??（二）沒(méi)收較大數(shù)額違法所得、沒(méi)收較大價(jià)值非法財(cái)物；
??（三）降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷許可證件；
??（四）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)；
??（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。
??除前款范圍外，行政機(jī)關(guān)認(rèn)為需要聽(tīng)證的其他情形，也應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。
??第四條（較大數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)）
??本規(guī)定所稱的較大數(shù)額（或者較大價(jià)值），對(duì)個(gè)人是指5000元以上（或者等值物品價(jià)值）；對(duì)法人或者其他組織是指5萬(wàn)元以上（或者等值物品價(jià)值）。上海市人民政府可以根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的情況，對(duì)前述較大數(shù)額（或者較大價(jià)值）標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整并予以公布。
第二章 聽(tīng)證組織機(jī)關(guān)、聽(tīng)證人員和聽(tīng)證參與人
??第五條（聽(tīng)證組織機(jī)關(guān)）
??行政機(jī)關(guān)擬作出適用聽(tīng)證程序的行政處罰的，由該行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)組織聽(tīng)證。具體實(shí)施工作，由其法制機(jī)構(gòu)或者該機(jī)關(guān)指定的其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
??依法受委托組織擬作出適用聽(tīng)證程序的行政處罰的，由委托的行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)組織聽(tīng)證。
??行政機(jī)關(guān)不得委托其他機(jī)關(guān)或者組織負(fù)責(zé)組織聽(tīng)證。
??第六條（聽(tīng)證人員的范圍）
??聽(tīng)證人員包括聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員和書(shū)記員。
??第七條（聽(tīng)證參與人的范圍）
??聽(tīng)證參與人包括當(dāng)事人及其代理人、案件調(diào)查人員、翻譯人員、證人、鑒定人、勘驗(yàn)人以及其他有關(guān)人員。
??前款所稱的當(dāng)事人，是指被事先告知將受到適用聽(tīng)證程序的行政處罰的公民、法人或者其他組織；案件調(diào)查人員，是指行政機(jī)關(guān)內(nèi)部承擔(dān)行政處罰案件調(diào)查取證工作的人員。
??第八條（聽(tīng)證主持人的指定）
??聽(tīng)證主持人由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人指定本機(jī)關(guān)內(nèi)部的非本案調(diào)查人員擔(dān)任。聽(tīng)證主持人一般由本機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)人員或者專職法制人員擔(dān)任。
??第九條（聽(tīng)證主持人的職權(quán)）
??聽(tīng)證主持人行使下列職權(quán)：
??（一）決定舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；
??（二）決定中止或者終止聽(tīng)證；
??（三）決定聽(tīng)證員、書(shū)記員、翻譯人員、鑒定人、勘驗(yàn)人的回避；
??（四）決定證人當(dāng)場(chǎng)作證。
??第十條（聽(tīng)證主持人的職責(zé)）
??聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
??（一）就案件的事實(shí)、擬作出適用聽(tīng)證程序的行政處罰的理由和依據(jù)進(jìn)行詢問(wèn)；
??（二）要求有關(guān)聽(tīng)證參與人提供或者補(bǔ)充證據(jù)；
??（三）維持聽(tīng)證秩序，對(duì)違反聽(tīng)證紀(jì)律的行為予以制止；
??（四）對(duì)聽(tīng)證筆錄進(jìn)行審閱。
??第十一條（聽(tīng)證員和書(shū)記員）
??行政機(jī)關(guān)根據(jù)需要，可以指定1至2名本機(jī)關(guān)內(nèi)部的非本案調(diào)查人員擔(dān)任聽(tīng)證員，協(xié)助聽(tīng)證主持人組織聽(tīng)證。
??聽(tīng)證設(shè)書(shū)記員1名，由非本案調(diào)查人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)聽(tīng)證筆錄的制作和其他事務(wù)。
??第十二條（聽(tīng)證參與人的義務(wù)）
??聽(tīng)證參與人應(yīng)當(dāng)按時(shí)到指定地點(diǎn)出席聽(tīng)證，遵守聽(tīng)證紀(jì)律，如實(shí)回答聽(tīng)證主持人的詢問(wèn)，涉及需要保密內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)遵守保密義務(wù)。
??第十三條（當(dāng)事人的權(quán)利）
??當(dāng)事人享有下列權(quán)利：
??（一）要求或者放棄聽(tīng)證；
??（二）認(rèn)為聽(tīng)證人員、翻譯人員、鑒定人、勘驗(yàn)人為本規(guī)定第十四條所列人員之一的，可以申請(qǐng)其回避；
??（三）可以委托1至2人作為代理人參加聽(tīng)證，并出具委托代理書(shū)，明確代理人權(quán)限；
??（四）提供證據(jù)、申請(qǐng)證人作證；
??（五）進(jìn)行陳述、申辯和質(zhì)證；
??（六）對(duì)聽(tīng)證筆錄進(jìn)行核對(duì)。
??第十四條（回避）
??聽(tīng)證人員、翻譯人員、鑒定人、勘驗(yàn)人為下列人員之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避：
??（一）當(dāng)事人、本案調(diào)查人員的近親屬；
??（二）與本案有直接利害關(guān)系的其他人員。
第三章 聽(tīng)證的告知、提出
??第十五條（聽(tīng)證的告知）
??行政機(jī)關(guān)對(duì)于適用聽(tīng)證程序的行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)在作出行政處罰決定前，向當(dāng)事人送達(dá)聽(tīng)證告知書(shū)。
??聽(tīng)證告知書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：
??（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱；
??（二）擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)；
??（三）告知當(dāng)事人有要求聽(tīng)證的權(quán)利；
??（四）告知提出聽(tīng)證要求的期限和聽(tīng)證組織機(jī)關(guān)。
??聽(tīng)證告知書(shū)應(yīng)當(dāng)蓋有行政機(jī)關(guān)的印章。
??聽(tīng)證告知書(shū)可以采用直接送達(dá)、委托送達(dá)、郵寄送達(dá)、留置送達(dá)、公告送達(dá)等方式。
??經(jīng)當(dāng)事人同意，行政機(jī)關(guān)可以采用能夠確認(rèn)其收悉的電子送達(dá)方式送達(dá)聽(tīng)證告知書(shū)。
??第十六條（聽(tīng)證要求的提出）
??當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)自收到聽(tīng)證告知書(shū)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向行政機(jī)關(guān)書(shū)面提出聽(tīng)證要求。當(dāng)事人以郵寄方式提出聽(tīng)證要求的，以寄出的郵戳日期為準(zhǔn)。
??當(dāng)事人以書(shū)面方式明確表示放棄聽(tīng)證或者超過(guò)法定期限未提出聽(tīng)證要求的，不得對(duì)本案再次提出聽(tīng)證要求，但可以進(jìn)行陳述、申辯。
??第十七條（聽(tīng)證的通知）
??行政機(jī)關(guān)組織聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證舉行的7個(gè)工作日前，將聽(tīng)證通知書(shū)送達(dá)當(dāng)事人，并將舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)通知有關(guān)聽(tīng)證參與人。
??聽(tīng)證通知書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
??（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱；
??（二）舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；
??（三）聽(tīng)證人員的姓名；
??（四）告知當(dāng)事人有權(quán)申請(qǐng)回避；
??（五）告知當(dāng)事人可以委托代理人參加聽(tīng)證；
??（六）告知當(dāng)事人準(zhǔn)備證據(jù)、通知證人等事項(xiàng)。
??聽(tīng)證通知書(shū)應(yīng)當(dāng)蓋有行政機(jī)關(guān)的印章。
第四章 聽(tīng)證的舉行
??第十八條（聽(tīng)證的方式）
??除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私依法予以保密外，聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)以公開(kāi)的方式舉行。
??行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將舉行聽(tīng)證的案由、時(shí)間、地點(diǎn)等在聽(tīng)證舉行的7個(gè)工作日前予以公告。
??第十九條（聽(tīng)證預(yù)備）
??聽(tīng)證人員在聽(tīng)證開(kāi)始時(shí)，應(yīng)當(dāng)完成下列聽(tīng)證預(yù)備事項(xiàng)：
??（一）宣讀聽(tīng)證紀(jì)律；
??（二）核對(duì)聽(tīng)證參與人身份；
??（三）告知當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利義務(wù)；
??（四）詢問(wèn)當(dāng)事人是否申請(qǐng)聽(tīng)證人員、翻譯人員、鑒定人、勘驗(yàn)人回避。
??當(dāng)事人臨時(shí)申請(qǐng)聽(tīng)證主持人回避的，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)宣布暫停聽(tīng)證，報(bào)請(qǐng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定是否回避；申請(qǐng)聽(tīng)證員、書(shū)記員、翻譯人員、鑒定人、勘驗(yàn)人回避的，由聽(tīng)證主持人當(dāng)場(chǎng)決定。
??第二十條（聽(tīng)證調(diào)查）
??進(jìn)行聽(tīng)證調(diào)查時(shí)，由案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和適用聽(tīng)證程序的行政處罰建議，當(dāng)事人進(jìn)行陳述、申辯和質(zhì)證。
??第二十一條（聽(tīng)證的證據(jù)）
??聽(tīng)證的證據(jù)，包括書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)、證人證言、當(dāng)事人的陳述、鑒定意見(jiàn)、勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄等。
??與認(rèn)定案件事實(shí)相關(guān)的證據(jù)，都應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證調(diào)查中出示，并經(jīng)質(zhì)證后確認(rèn)。
??第二十二條（聽(tīng)證筆錄的制作）
??聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)制作筆錄。
??聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
??（一）案由；
??（二）聽(tīng)證參與人姓名或者名稱、地址；
??（三）聽(tīng)證人員姓名；
??（四）舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；
??（五）案件調(diào)查人員提出的事實(shí)、證據(jù)和適用聽(tīng)證程序的行政處罰建議；
??（六）當(dāng)事人陳述、申辯和質(zhì)證的內(nèi)容；
??（七）其他聽(tīng)證內(nèi)容；
??（八）聽(tīng)證參與人簽名或者蓋章。
??第二十三條（聽(tīng)證筆錄的核對(duì)）
??聽(tīng)證結(jié)束后，聽(tīng)證人員應(yīng)當(dāng)將聽(tīng)證筆錄交由當(dāng)事人及其代理人和案件調(diào)查人員核對(duì)無(wú)誤后簽名或者蓋章。當(dāng)事人及其代理人拒絕簽名或者蓋章的，由聽(tīng)證主持人在聽(tīng)證筆錄中注明。
??聽(tīng)證筆錄中有關(guān)證人證言部分，應(yīng)當(dāng)交由證人核對(duì)無(wú)誤后簽名或者蓋章。
??聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)對(duì)聽(tīng)證筆錄進(jìn)行審閱，由聽(tīng)證人員簽名或者蓋章。
??第二十四條（聽(tīng)證筆錄的效力）
??行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽(tīng)證筆錄，依照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第五十七條的規(guī)定作出決定。
??第二十五條（聽(tīng)證報(bào)告）
??聽(tīng)證結(jié)束后，聽(tīng)證主持人可以組織制作聽(tīng)證報(bào)告，連同聽(tīng)證筆錄送辦案機(jī)構(gòu)，由其連同其他材料一并上報(bào)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人。
??聽(tīng)證人員對(duì)案件處理有不同意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證報(bào)告中如實(shí)記錄。
??第二十六條（聽(tīng)證的中止）
??有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)中止聽(tīng)證：
??（一）必須到場(chǎng)的當(dāng)事人或者案件調(diào)查人員和其他聽(tīng)證參與人有正當(dāng)理由沒(méi)有到場(chǎng)的，或者因不可抗力事件，不能參加聽(tīng)證的；
??（二）當(dāng)事人死亡或者終止，需要等待權(quán)利義務(wù)繼承人的；
??（三）在聽(tīng)證過(guò)程中，需要通知新的證人，調(diào)取新的證據(jù)，重新鑒定、勘驗(yàn)，或者需要補(bǔ)充調(diào)查的；
??（四）其他需要中止聽(tīng)證的情形。
??中止聽(tīng)證的情形消除后，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)恢復(fù)聽(tīng)證。
??第二十七條（聽(tīng)證的終止）
??有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止聽(tīng)證：
??（一）當(dāng)事人死亡或者終止?jié)M3個(gè)月后，未確定權(quán)利義務(wù)繼承人的；
??（二）當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由拒不出席聽(tīng)證，或者未經(jīng)許可中途退出聽(tīng)證的；
??（三）其他需要終止聽(tīng)證的情形。
??第二十八條（聽(tīng)證期限）
??行政機(jī)關(guān)收到當(dāng)事人聽(tīng)證申請(qǐng)到聽(tīng)證會(huì)結(jié)束，不得超過(guò)30日，中止時(shí)間不計(jì)入在內(nèi)。
??聽(tīng)證時(shí)間不計(jì)入案件辦理期限。
第五章 附則
??第二十九條（聽(tīng)證的費(fèi)用）
??組織聽(tīng)證的費(fèi)用，由行政機(jī)關(guān)承擔(dān)。
??第三十條（線上聽(tīng)證）
??經(jīng)當(dāng)事人同意，聽(tīng)證可以通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)在線進(jìn)行。
??聽(tīng)證通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)在線進(jìn)行的，與線下聽(tīng)證具有同等法律效力。
??第三十一條（較大數(shù)額的計(jì)算）
??行政機(jī)關(guān)根據(jù)第四條計(jì)算較大數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，罰款、沒(méi)收違法所得、非法財(cái)物可以分別計(jì)算。
??第三十二條（適用的其他規(guī)定）
??行政機(jī)關(guān)對(duì)外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人、外國(guó)組織給予行政處罰需要組織聽(tīng)證的，適用本辦法。
??法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)聽(tīng)證程序另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
??第三十三條（施行日期）
??本規(guī)定自2023年4月1日起施行。2015年11月16日上海市人民政府令第35號(hào)公布的《上海市行政處罰聽(tīng)證程序規(guī)定》同時(shí)廢止。
