上海市人民政府令

第4號

??《上海市城市建設檔案管理辦法》已經(jīng)2023年3月14日市政府第6次常務會議通過，現(xiàn)予公布，自2023年5月1日起施行。

??市長    龔正

??2023年3月24日

上海市城市建設檔案管理辦法

(2023年3月24日上海市人民政府令第4號公布    自2023年5月1日起施行)

??第一條（目的和依據(jù)）

??為了加強城市建設檔案（以下簡稱城建檔案）管理，規(guī)范城建檔案收集、整理工作，有效保護和利用城建檔案，更好為城市規(guī)劃、建設和管理服務，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》《建設工程質(zhì)量管理條例》《上海市檔案條例》《上海市城鄉(xiāng)規(guī)劃條例》等法律、法規(guī)，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

??第二條（適用范圍）

??本市行政區(qū)域內(nèi)城建檔案的收集、整理、保護、利用、信息化建設及其監(jiān)督管理活動，適用本辦法。

??本辦法所稱城建檔案，是指在城市規(guī)劃、建設及其管理活動中直接形成的對國家和社會具有保存價值的各種文字、圖紙、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。

??第三條（政府職責）

??市、區(qū)人民政府應當加強城建檔案工作，將城建檔案工作納入檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，建立健全城建檔案機構(gòu)，將城建檔案事業(yè)發(fā)展經(jīng)費列入政府預算，確保城建檔案事業(yè)發(fā)展與國民經(jīng)濟和社會發(fā)展水平相適應。

??第四條（管理部門）

??市規(guī)劃資源部門負責全市城建檔案管理工作，業(yè)務上受市檔案主管部門監(jiān)督和指導。

??區(qū)規(guī)劃資源部門負責所轄區(qū)域內(nèi)城建檔案管理工作，業(yè)務上受同級檔案主管部門監(jiān)督和指導。

??發(fā)展改革、住房城鄉(xiāng)建設管理、交通、水務、綠化市容、人防、房屋管理、經(jīng)濟信息化、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、財政等部門按照各自職責，協(xié)同實施本辦法。

??第五條（檔案機構(gòu)）

??市城市建設檔案館（以下簡稱市城建檔案館）以及區(qū)人民政府、相關(guān)派出機構(gòu)指定的機構(gòu)（以下簡稱區(qū)城建檔案機構(gòu)）按照各自職責，負責城建檔案的收集、整理、保護、向社會開放和提供利用等工作。

??第六條（隊伍建設）

??本市加強城建檔案工作人才培養(yǎng)，建設城建檔案人才培養(yǎng)基地，實施城建檔案人才培養(yǎng)計劃，建設高素質(zhì)、專業(yè)化、應用型的城建檔案人才隊伍。

??本市從事城建檔案工作的人員應當忠于職守，遵紀守法，具備相應的專業(yè)知識與技能，接受檔案和建設工程等相關(guān)專業(yè)培訓。檔案專業(yè)人員可以按照國家有關(guān)規(guī)定評定專業(yè)技術(shù)職稱。

??第七條（技術(shù)創(chuàng)新）

??本市鼓勵和支持城建檔案科學研究和技術(shù)創(chuàng)新，促進云計算、區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)在城建檔案收集、整理、保護、利用等方面的轉(zhuǎn)化和應用，推動城建檔案科技進步和管理現(xiàn)代化。

??第八條（收集范圍）

??市城建檔案館和區(qū)城建檔案機構(gòu)負責收集下列城建檔案：

??（一）城市建設工程檔案；

??（二）規(guī)劃資源、住房城鄉(xiāng)建設管理、交通、水務、綠化市容、人防、房屋管理等建設領(lǐng)域?qū)I(yè)部門形成的業(yè)務管理和業(yè)務技術(shù)檔案；

??（三）其他具有保存價值的城建檔案。

??城建檔案的具體收集范圍，由市規(guī)劃資源部門、市檔案主管部門會同有關(guān)部門依法確定，并向社會公布。

??第九條（檔案形成單位）

??形成城建檔案的機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織（以下簡稱城建檔案形成單位）應當確定檔案機構(gòu)或者檔案工作人員負責管理本單位的城建檔案，并對所屬單位的城建檔案工作實行監(jiān)督和指導。

??第十條（工程各參與單位檔案職責）

??建設單位應當建立健全建設工程檔案管理制度。

??勘察、設計、施工、監(jiān)理等建設工程各參與單位應當根據(jù)工程項目建設進度，同步完成建設工程檔案資料的收集、整理和歸檔工作，并及時向建設單位移交。建設單位應當對勘察、設計、施工、監(jiān)理等建設工程各參與單位的建設工程檔案工作進行協(xié)調(diào)和督促。

??建設單位組織建設工程竣工驗收時，應當按照規(guī)定對建設工程檔案進行驗收。

??第十一條（檔案驗收服務）

??規(guī)劃資源部門應當按照國家和本市科學技術(shù)檔案驗收、建設工程綜合驗收有關(guān)規(guī)定，做好城建檔案驗收相關(guān)工作。

??第十二條（工程檔案移交和接收）

??建設單位應當在建設工程竣工驗收后，按照規(guī)定時限向市城建檔案館或者區(qū)城建檔案機構(gòu)移交符合建設工程檔案技術(shù)標準和規(guī)范的建設工程檔案，并對檔案的真實性、準確性和完整性負責；符合要求的，市城建檔案館、區(qū)城建檔案機構(gòu)應當予以接收并出具憑證。

??市城建檔案館、區(qū)城建檔案機構(gòu)應當為建設單位的檔案移交提供咨詢和便利。

??建設單位應當自行保管一套完整的建設工程檔案。

??第十三條（停、緩建工程檔案保管）

??建設工程停建、緩建的，其建設工程檔案暫由建設單位集中保管。

??第十四條（管線拆除、廢棄和補測檔案要求）

??地下管線拆除、廢棄或者進行補充測量的，管線權(quán)屬單位應當及時將相關(guān)管線工程檔案資料收集、整理、歸檔,并向市城建檔案館或者區(qū)城建檔案機構(gòu)移交。

??第十五條（專業(yè)部門檔案的移交）

??建設領(lǐng)域?qū)I(yè)部門形成的城建檔案，按照規(guī)定在本部門保管一定年限后，向市城建檔案館或者區(qū)城建檔案機構(gòu)移交。具體移交規(guī)定，由市規(guī)劃資源部門、市檔案主管部門會同有關(guān)部門制定。

??第十六條（征集檔案）

??市城建檔案館可以通過向社會征集、現(xiàn)場采集等方式，重點收集歷史風貌區(qū)、歷史建筑和工業(yè)遺存、不可移動文物等重要、珍貴的檔案資料。

??第十七條（鼓勵捐獻）

??鼓勵單位和個人捐獻重要、珍貴的城建檔案資料。市城建檔案館、區(qū)城建檔案機構(gòu)應當按照國家和本市相關(guān)規(guī)定接受捐獻。

??第十八條（設施配置和安全工作機制）

??市城建檔案館、區(qū)城建檔案機構(gòu)以及城建檔案形成單位的檔案機構(gòu)應當按照國家有關(guān)規(guī)定，配置適宜檔案保存的庫房和必要設施、設備，確保城建檔案的安全。

??市城建檔案館、區(qū)城建檔案機構(gòu)以及城建檔案形成單位的檔案機構(gòu)應當建立健全城建檔案安全工作機制，加強城建檔案安全風險管理，制定城建檔案安全風險管控措施和應急預案，提高城建檔案安全應急處置能力。

??第十九條（保護管理）

??市城建檔案館、區(qū)城建檔案機構(gòu)應當對所保管的具有永久保存價值的城建檔案實行分級保護和管理。

??市城建檔案館、區(qū)城建檔案機構(gòu)應當做好城建檔案保管狀況的檢查工作。城建檔案破損或者變質(zhì)的，應當及時修復、復制或者采取其他技術(shù)處理和搶救措施。

??在區(qū)城建檔案機構(gòu)保管滿五年的城建檔案，應當向市城建檔案館移交。

??第二十條（涉密管理）

??涉密城建檔案的保管、利用，密級的變更和解密，應當按照有關(guān)保守國家秘密的法律、行政法規(guī)規(guī)定辦理。

??第二十一條（開放要求）

??市城建檔案館的檔案，應當自檔案形成之日起滿二十五年向社會開放。涉及國家安全或者重大利益以及其他到期不宜開放的城建檔案，可以延期向社會開放。

??市城建檔案館應當在開放城建檔案的同時，通過網(wǎng)站或者其他方式，公布開放城建檔案的目錄。

??市城建檔案館應當建立館藏檔案開放審核協(xié)同機制，制訂開放審核工作規(guī)則，及時開展城建檔案開放審核工作。

??尚未移交進館城建檔案的開放審核，由城建檔案形成單位或者保管單位負責，并在移交進館時將檔案到期開放建議、限制利用意見、密級變更和解除、政府信息公開屬性以及向社會提供利用等情況，書面告知市城建檔案館或者區(qū)城建檔案機構(gòu)。

??第二十二條（標準化建設）

??市城建檔案館、區(qū)城建檔案機構(gòu)應當加強城建檔案利用服務窗口標準化建設，優(yōu)化城建檔案查閱系統(tǒng)，不斷完善城建檔案利用規(guī)則，創(chuàng)新服務形式，強化服務功能。

??第二十三條（利用要求）

??單位和個人持有身份證、護照、介紹信等合法證明的，可以利用已經(jīng)開放的城建檔案。利用未開放城建檔案的，按照國家和本市有關(guān)規(guī)定辦理。

??市規(guī)劃資源部門在市檔案主管部門的指導下，制定城建檔案利用的具體管理辦法，并向社會公布。

??第二十四條（利用責任）

??利用城建檔案應當遵守國家和本市有關(guān)規(guī)定，不得丟失城建檔案，不得擅自提供、抄錄、復制、公布城建檔案，不得篡改、損毀、偽造城建檔案，不得擅自銷毀城建檔案。

??第二十五條（緊急利用）

??應對自然災害、事故災難、公共衛(wèi)生事件和社會安全事件等突發(fā)事件需要緊急利用城建檔案的，市城建檔案館、區(qū)城建檔案機構(gòu)應當先予提供。緊急情況處理結(jié)束后，利用單位應當在十五個工作日內(nèi)補辦利用手續(xù)。

??第二十六條（深化利用）

??市城建檔案館應當依托館藏檔案資源，結(jié)合本市經(jīng)濟社會發(fā)展情況，通過提供文獻服務、開展統(tǒng)計匯編和定題匯編、陳列展覽等多種方式，加強城建檔案編研工作，并采用專題展覽、公益講座、科普教育等形式加強宣傳，推動城建檔案文化傳播。

??市城建檔案館應當加強與有關(guān)部門以及高校、科研院所等機構(gòu)的交流合作，推動城市更新、風貌保護等方面的城建檔案研究成果轉(zhuǎn)化和應用。

??第二十七條（紅色檔案利用）

??市城建檔案館應當按照國家和本市有關(guān)規(guī)定，加強紅色城建檔案的保護利用，發(fā)掘城建檔案的紅色資源，建立城建紅色檔案專題目錄和數(shù)據(jù)庫，為本市紅色資源傳承弘揚和保護利用提供服務。

??市城建檔案館應當加強與有關(guān)部門合作，利用紅色城建檔案開展黨史學習教育、理想信念教育、愛國主義教育等主題教育活動。

??第二十八條（信息化建設職責）

??規(guī)劃資源部門應當根據(jù)本市信息化發(fā)展規(guī)劃、城市數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作以及檔案信息化建設要求，制定城建檔案信息化建設工作方案，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、組織推進、監(jiān)督指導城建檔案信息化建設。

??市規(guī)劃資源部門應當組織開發(fā)建設城建電子檔案管理信息系統(tǒng)，對城建檔案信息資源的收集、整理、保護、利用實行全過程管理。

??城建電子檔案管理信息系統(tǒng)應當符合國家網(wǎng)絡、信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)安全保密相關(guān)規(guī)定。

??第二十九條（信息化建設基本要求）

??市城建檔案館、區(qū)城建檔案機構(gòu)以及城建檔案形成單位應當加強城建檔案信息化建設，按照要求建立本單位的部門工作協(xié)同機制，健全城建檔案信息化管理制度和安全防護體系，完善城建檔案信息化基礎(chǔ)設施和條件。

??第三十條（系統(tǒng)建設與對接）

??城建檔案形成單位應當推進與辦公自動化系統(tǒng)、業(yè)務系統(tǒng)相互銜接的電子檔案管理系統(tǒng)建設，并與城建電子檔案管理信息系統(tǒng)對接。

??第三十一條（電子檔案歸檔移交）

??電子檔案應當來源可靠、程序規(guī)范、要素合規(guī)，符合長期有效的保存要求。電子檔案與傳統(tǒng)載體檔案具有同等效力，可以以電子形式作為憑證使用。

??城建檔案形成單位應當對其業(yè)務活動過程中形成的、具有保存價值的電子文件進行規(guī)范管理，按照電子檔案管理要求及時以電子形式歸檔，并通過符合安全管理要求的網(wǎng)絡或者存儲介質(zhì)，向市城建檔案館或者區(qū)城建檔案機構(gòu)移交。除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，可以不再以傳統(tǒng)載體形式歸檔和移交。

??市城建檔案館、區(qū)城建檔案機構(gòu)應當對接收的電子檔案進行真實性、完整性、可用性和安全性檢測。

??第三十二條（工程電子檔案管理）

??建設單位應當加強建設工程電子檔案管理，將相關(guān)歸檔工作納入項目建設全過程。

??市城建檔案館、區(qū)城建檔案機構(gòu)應當加強建設工程電子檔案收集、整理、移交工作的業(yè)務培訓和指導。

??第三十三條（數(shù)字檔案館及數(shù)字資源開放共享）

??市城建檔案館應當按照數(shù)字檔案館建設標準，運用現(xiàn)代信息技術(shù)對城建檔案數(shù)字資源進行收集、整理、保存和提供利用，加強數(shù)字檔案館建設，推動城建檔案數(shù)字資源開放共享，并確保檔案數(shù)字資源利用安全。

??第三十四條（協(xié)同監(jiān)管）

??市規(guī)劃資源部門應當會同檔案、住房城鄉(xiāng)建設管理、交通、水務、綠化市容、人防、房屋管理等有關(guān)部門建立城建檔案工作協(xié)調(diào)機制，定期通報、研究城建檔案日常監(jiān)管、執(zhí)法工作情況，依法加強監(jiān)管協(xié)同，提升監(jiān)管效能。

??第三十五條（信用管理）

??市規(guī)劃資源部門應當會同發(fā)展改革和其他有關(guān)部門建立健全城建檔案信用信息歸集、評價、應用機制。

??有關(guān)部門應當按照國家和本市規(guī)定，將城建檔案管理相關(guān)信用信息歸集到市公共信用信息服務平臺，并依法采取守信激勵和失信懲戒措施。

??第三十六條（法律責任）

??對違反本辦法規(guī)定的行為，按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定予以處理。

??第三十七條（行政責任）

??有關(guān)部門及其工作人員有濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊行為的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

??第三十八條（參照執(zhí)行）

??鄉(xiāng)村建設工程檔案的管理，參照本辦法執(zhí)行。

??第三十九條（施行日期）

??本辦法自2023年5月1日起施行。1987年5月5日上海市人民政府發(fā)布、根據(jù)1997年12月14日上海市人民政府令第53號第一次修正、根據(jù)2010年12月20日上海市人民政府令第52號第二次修正的《上海市城市建設檔案管理暫行辦法》同時廢止。