上海市人民政府關(guān)于印發(fā)《上海市交易場所管理暫行辦法》的通知

滬府規(guī)〔2025〕2號

各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：

??現(xiàn)將《上海市交易場所管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真按照執(zhí)行。

??上海市人民政府

??2025年1月27日

上海市交易場所管理暫行辦法

第一章 總則

??第一條 為規(guī)范本市交易場所的行為，促進(jìn)其健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》等文件，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

??第二條 本辦法所稱交易場所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)由市政府批準(zhǔn)設(shè)立，名稱中包含“交易中心”或“交易所”字樣的商品現(xiàn)貨類交易場所，以及從事權(quán)益類交易和其他合約類交易的交易場所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易和國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所除外。

??外省市交易場所在本市設(shè)立分支機構(gòu)，適用本辦法。

??交易場所的會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)等，按照分支機構(gòu)管理。

??第三條 本市依托金融風(fēng)險防范處置有關(guān)工作機制（以下簡稱“工作機制”），加強對交易場所的清理整頓和規(guī)范管理等工作。市地方金融管理部門為牽頭部門，負(fù)責(zé)督促、指導(dǎo)各市級行業(yè)主管部門、各區(qū)政府等落實工作機制有關(guān)決策部署。

??工作機制不代替履行市級行業(yè)主管部門和區(qū)政府原有的管理職責(zé)。

??第四條 市級行業(yè)主管部門作為本行業(yè)交易場所的監(jiān)管部門，履行監(jiān)管責(zé)任。市級行業(yè)主管部門要明確內(nèi)部機構(gòu)和人員，會同有關(guān)部門做好準(zhǔn)入管理并加強事中事后監(jiān)管。

??國家相關(guān)部委明確其行業(yè)監(jiān)管職責(zé)的，由市級相關(guān)部門對應(yīng)承接。市商務(wù)、國資、宣傳、文化旅游、經(jīng)濟(jì)信息化、發(fā)展改革、生態(tài)環(huán)境、交通、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、科技、知識產(chǎn)權(quán)等部門分別負(fù)責(zé)商品現(xiàn)貨、國有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品、工藝美術(shù)、碳市場、航運市場、農(nóng)村集體產(chǎn)（股）權(quán)、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)等交易場所監(jiān)管。

??第五條 本市支持各類交易場所合規(guī)發(fā)展，營造交易場所良好發(fā)展環(huán)境，維護(hù)地方金融安全和社會穩(wěn)定。

第二章 設(shè)立、變更和終止

??第六條 按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場所。原則上，同類交易場所只設(shè)一家。

??第七條 設(shè)立交易場所，須經(jīng)市政府批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或個人不得設(shè)立交易場所，不得以任何形式組織交易場所的交易及其相關(guān)活動。

??交易場所的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)與其名稱保持一致。名稱中使用“交易所”字樣的，市政府批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)征求清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議意見。

??第八條 新設(shè)交易場所，原則上應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

??（一）發(fā)起人應(yīng)當(dāng)具備一定的資本實力和風(fēng)險承受能力，注冊資本應(yīng)當(dāng)滿足經(jīng)營活動和風(fēng)險處置需要。

??（二）交易場所工作人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗。擔(dān)任交易場所法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應(yīng)級別人員），必須近5年無重大違法記錄和嚴(yán)重失信信息，未涉及尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛案件。

??（三）有健全的組織機構(gòu)和管理制度，有符合行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的商業(yè)計劃書，有合法合規(guī)經(jīng)營的承諾函。

??（四）有明確的交易品種，其中商品現(xiàn)貨類交易場所的交易品種原則上應(yīng)當(dāng)與本地產(chǎn)業(yè)有關(guān)。交易場所名稱與上線交易標(biāo)的品種相對應(yīng)。

??（五）有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、設(shè)施、安全防范措施和其他必要措施。

??（六）注冊地、實際經(jīng)營地、服務(wù)器所在地保持一致。

??（七）符合國家和本市規(guī)定的其他審慎性條件。

??第九條 設(shè)立交易場所，申請人應(yīng)當(dāng)按照要求，在完成籌建工作后向相關(guān)市級行業(yè)主管部門提出申請，籌建期間不得從事交易場所經(jīng)營活動。市級行業(yè)主管部門受理后，認(rèn)為符合本辦法第八條規(guī)定條件的，提出評估意見并就擬批準(zhǔn)設(shè)立事項向社會公示后，報市政府批準(zhǔn)。

??經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所，申請人應(yīng)當(dāng)持批準(zhǔn)文件，向市場監(jiān)督管理部門辦理登記注冊手續(xù)。

??第十條 交易場所自取得營業(yè)執(zhí)照之日起無正當(dāng)理由超過6個月未開業(yè)的，或開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，可以由市場監(jiān)督管理部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照。

??第十一條 交易場所原則上不得設(shè)立分支機構(gòu)及通過發(fā)展會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)等開展經(jīng)營活動。確有必要的，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)該交易場所所在地省級政府和上海市政府批準(zhǔn)。

??第十二條 交易場所變更下列事項之一的，由市級行業(yè)主管部門受理并提出評估意見后，報市政府批準(zhǔn)：

??（一）變更名稱；

??（二）變更經(jīng)營范圍；

??（三）變更注冊資本；

??（四）交易場所分立或合并；

??（五）對其設(shè)立條件構(gòu)成重大影響的其他事項。

??交易場所變更交易品種、交易模式、交易規(guī)則、主要股東，報市級行業(yè)主管部門同意。市級行業(yè)主管部門同意的，應(yīng)當(dāng)出具同意意見并抄送市地方金融管理部門。

??交易場所有下列變更事項之一的，應(yīng)當(dāng)在事項發(fā)生后10個工作日內(nèi)報市級行業(yè)主管部門備案，并抄送市地方金融管理部門：

??（一）變更法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員；

??（二）變更住所或分支機構(gòu)營業(yè)場所；

??（三）變更企業(yè)類型；

??（四）修改章程、風(fēng)險管理等制度；

??（五）對外開展合作經(jīng)營；

??（六）市級行業(yè)主管部門規(guī)定的其他變更事項。

??第十三條 交易場所擬終止提供交易平臺服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個月向市級行業(yè)主管部門報告，并及時通知投資者及其他相關(guān)主體，確定退出方案，在媒體上公示退出公告及處置方案，妥善處理投資者保證金和其他資產(chǎn)，確保投資者資金安全及其他相關(guān)主體的合法權(quán)益。市級行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)對其制定的退出方案進(jìn)行審查，并向社會公示后，報市政府批準(zhǔn)。

??交易場所解散，應(yīng)當(dāng)按照法定程序進(jìn)行清算。清算結(jié)束，應(yīng)當(dāng)向市場監(jiān)督管理部門申請辦理注銷登記并在媒體發(fā)布公告。

??交易場所因破產(chǎn)而終止，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行破產(chǎn)清算。

第三章 經(jīng)營規(guī)范

??第十四條 交易場所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，自覺接受監(jiān)管，嚴(yán)格防范風(fēng)險，以服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)和所在行業(yè)為宗旨，科學(xué)設(shè)計自身業(yè)務(wù)模式。

??商品現(xiàn)貨類交易場所應(yīng)當(dāng)立足現(xiàn)貨，具備相應(yīng)產(chǎn)業(yè)背景和物流等配套措施。交易客戶限定為行業(yè)內(nèi)企業(yè)，不得誘導(dǎo)個人投資者參與投機交易，參與特許經(jīng)營類產(chǎn)品交易的應(yīng)取得相關(guān)經(jīng)營資質(zhì)。交易品種應(yīng)當(dāng)為能夠進(jìn)入流通領(lǐng)域、用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)或消費的可大批量交易的實物商品，不得擅自上線未經(jīng)批準(zhǔn)的交易品種。上線品種的交易價格應(yīng)當(dāng)基于買賣雙方真實交易達(dá)成，反映現(xiàn)貨市場價格，不得依據(jù)任何其他市場行情或價格指數(shù)組織交易，不得虛構(gòu)或操縱價格行情，交易應(yīng)當(dāng)基本能夠完成交割并用于生產(chǎn)經(jīng)營。

??權(quán)益類交易場所應(yīng)當(dāng)適應(yīng)行業(yè)發(fā)展需要。

??第十五條 交易場所應(yīng)當(dāng)依法建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計制度，保持內(nèi)部治理的有效性。指定一名高管人員作為合規(guī)負(fù)責(zé)人，承擔(dān)合規(guī)責(zé)任，對交易場所合法合規(guī)運作進(jìn)行監(jiān)督。

??第十六條 交易場所應(yīng)當(dāng)對其業(yè)務(wù)及分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，各項業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由交易場所總部承擔(dān)。

??交易場所及其分支機構(gòu)嚴(yán)禁開展連續(xù)集中競價交易和非法證券期貨活動，以及法律法規(guī)和政策規(guī)定禁止的其他交易活動。

??第十七條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全財務(wù)管理制度，按照企業(yè)會計準(zhǔn)則等要求，真實記錄和反映企業(yè)的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。

??交易場所信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)開展及監(jiān)管要求，能為市級行業(yè)主管部門提供遠(yuǎn)程接入。系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保數(shù)據(jù)資料的安全，各種數(shù)據(jù)資料的保存期限不得少于20年，并能夠及時向市級行業(yè)主管部門或其指定機構(gòu)提供符合要求的數(shù)據(jù)信息。

??第十八條 交易場所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，定期向市級行業(yè)主管部門報送月度報告、季度報告和年度報告。

??交易場所遇有下列重大事項，應(yīng)當(dāng)及時向市級行業(yè)主管部門報告，并抄送市地方金融管理部門：

??（一）交易場所或其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)，被立案調(diào)查或采取強制措施；

??（二）交易場所重大財務(wù)支出和財務(wù)決策可能帶來較大財務(wù)或經(jīng)營風(fēng)險；

??（三）涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或?qū)ζ浣?jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟；

??（四）對社會穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響；

??（五）交易場所股東更名或發(fā)生重大變動；

??（六）其他重大事項。

??市級行業(yè)主管部門可以根據(jù)需要，要求交易場所報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的措施。

??交易場所提交的信息和資料，應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。

??第十九條 交易場所應(yīng)當(dāng)及時準(zhǔn)確填報本市交易場所統(tǒng)計監(jiān)測和風(fēng)險預(yù)警平臺相關(guān)信息，并按照規(guī)定于每月10日前報送上月交易信息，于每季度首月10日前報送上季度財務(wù)信息，于每年1月20日和7月20日前報送相關(guān)報表。

??第二十條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性制度，合格投資者原則上應(yīng)當(dāng)以行業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)為主，定期進(jìn)行市場風(fēng)險信息提示，開展投資者教育，保障投資者合法權(quán)益。

??第二十一條 交易場所應(yīng)當(dāng)實行自有資金與客戶資金的隔離管理，切實維護(hù)客戶資金安全。交易場所應(yīng)當(dāng)在本市經(jīng)營的銀行業(yè)金融機構(gòu)開立用于交易資金結(jié)算的銀行賬戶。

??交易場所應(yīng)當(dāng)實行交易資金第三方結(jié)算制度，由交易資金的開戶銀行或非銀行支付機構(gòu)負(fù)責(zé)交易資金的結(jié)算，按客戶實行分賬管理，確保資金結(jié)算與客戶交易指令要求相符。

??交易場所應(yīng)當(dāng)與符合條件的商業(yè)銀行就賬戶性質(zhì)、賬戶功能、賬戶使用的具體內(nèi)容、監(jiān)督方式等事項以監(jiān)督協(xié)議的形式做出約定，明確雙方的責(zé)任和義務(wù)。交易場所不得借用銀行信用進(jìn)行經(jīng)營和宣傳。對未接入第三方登記公示平臺但符合相應(yīng)資質(zhì)的交易場所，由商業(yè)銀行提供資金支付結(jié)算服務(wù)。

??鼓勵交易場所接入依法設(shè)立的交易標(biāo)的第三方登記公示平臺。

??第二十二條 交易場所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易特點，依法制定交易規(guī)則。交易規(guī)則內(nèi)容包括交易品種和交割（交收）期限，交易方式和流程，風(fēng)險管理，交易標(biāo)的交割（交收）、資金清算規(guī)則，交易糾紛解決機制，交易費用標(biāo)準(zhǔn)和收取方式，交易信息的處理和發(fā)布規(guī)則，其他異常處理、差錯處理機制等事項。

??第二十三條 交易場所應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險警示、風(fēng)險處置等風(fēng)險管理制度及突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案，并報市級行業(yè)主管部門備案。

??第二十四條 交易場所應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)投資者信息。交易場所不得利用投資者信息從事任何與交易無關(guān)或損害投資者合法權(quán)益的活動。除依法提供查詢外，不得向第三方提供投資者資料及其交易信息。

??第二十五條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立信息公開披露制度。信息披露內(nèi)容包括公司設(shè)立及高管人員，交易規(guī)則、資金管理、投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險管理等主要制度，交易品種，交割倉庫，經(jīng)營中發(fā)生的重大突發(fā)事件，公司關(guān)閉、客戶服務(wù)及投訴處理渠道等。

??披露的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

??交易場所分支機構(gòu)、會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)名單與相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所及網(wǎng)站顯著位置進(jìn)行公示。

??第二十六條 交易場所及其分支機構(gòu)、會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)等不得違法從事下列活動：

??（一）未經(jīng)客戶委托、違背客戶意愿、假借客戶名義開展交易活動；

??（二）與客戶進(jìn)行對賭；

??（三）不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件；

??（四）挪用客戶交易資金；

??（五）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的交易；

??（六）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；

??（七）利用交易軟件進(jìn)行后臺操縱；

??（八）發(fā)布對交易品種價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料；

??（九）擅自對外開展合作經(jīng)營或?qū)⒔?jīng)營權(quán)對外轉(zhuǎn)包；

??（十）其他違背客戶真實意思表示或與客戶利益相沖突的行為。

??交易場所不得為其股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方提供融資或者融資擔(dān)保，不得從代理機構(gòu)處謀取非法利益。

??交易場所及其內(nèi)設(shè)機構(gòu)不得直接或變相從事本交易場所的交易業(yè)務(wù)；交易場所的相關(guān)工作人員和交易場所股東、實際控制人不得參與本交易場所的交易，不得泄露內(nèi)幕信息或者利用內(nèi)幕信息獲取非法利益。

第四章 監(jiān)督管理

??第二十七條 工作機制履行以下職責(zé)：

??（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)交易場所發(fā)展中的重大問題；

??（二）明確各類交易場所的市級行業(yè)主管部門；

??（三）指導(dǎo)、檢查、督促和協(xié)調(diào)市級行業(yè)主管部門開展監(jiān)管工作；

??（四）落實清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議交辦的工作等。

??市地方金融管理部門按照相關(guān)工作要求履行以下職責(zé)：

??（一）督促相關(guān)單位落實工作機制的有關(guān)決定；

??（二）督促市級行業(yè)主管部門制定交易場所監(jiān)管制度并配合其開展準(zhǔn)入管理和業(yè)務(wù)規(guī)范工作；

??（三）按照國家有關(guān)規(guī)定，會同相關(guān)金融管理部門組織抽查與合規(guī)會商，對發(fā)現(xiàn)的問題，督促并協(xié)調(diào)相關(guān)部門按照職責(zé)分工及時處置，消除風(fēng)險隱患;

??（四）牽頭建立跨部門交易場所統(tǒng)計監(jiān)測和風(fēng)險預(yù)警平臺；

??（五）履行工作機制交辦的其他職責(zé)。

??第二十八條 市級行業(yè)主管部門對本行業(yè)交易場所履行以下職責(zé)：

??（一）研究制定交易場所總體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和日常監(jiān)管制度；

??（二）對交易場所日常經(jīng)營行為實施監(jiān)督管理，做好統(tǒng)計監(jiān)測、信訪投訴、違法違規(guī)處理、風(fēng)險處置等工作；

??（三）指導(dǎo)協(xié)調(diào)交易場所整合，督促規(guī)范違法違規(guī)交易場所整改，引導(dǎo)交易場所規(guī)范發(fā)展；

??（四）督促交易場所填報本市交易場所統(tǒng)計監(jiān)測和風(fēng)險預(yù)警平臺相關(guān)信息；

??（五）履行工作機制交辦的其他職責(zé)。

??第二十九條 工作機制相關(guān)單位對各類交易場所進(jìn)行協(xié)同監(jiān)管，分別履行下列職責(zé)：

??（一）上海證監(jiān)局負(fù)責(zé)指導(dǎo)、督促、協(xié)助做好交易場所管理工作，及時提示交易場所問題和風(fēng)險，督促進(jìn)行清理整頓和分類處置，為市級行業(yè)主管部門提供政策傳遞和專業(yè)技術(shù)支持，及時承接公安、司法機關(guān)或其他有關(guān)行政執(zhí)法部門的協(xié)作請求，依法開展交易場所非法證券期貨交易活動的認(rèn)定。

??（二）市市場監(jiān)督管理部門依照工作機制明確的市級行業(yè)主管部門及其制定的交易場所監(jiān)管制度的要求，做好交易場所設(shè)立、變更、注銷等重大事項的登記工作。加強對交易場所及其會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)等廣告的監(jiān)測和檢查，依法查處違法廣告。

??（三）市網(wǎng)信、宣傳、文化旅游部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)和督促媒體加強管理，依法叫停違法違規(guī)交易場所通過網(wǎng)絡(luò)、電視臺、電臺、報紙、期刊等媒介進(jìn)行的宣傳推廣活動，杜絕對交易場所的不實報道。

??（四）市網(wǎng)信、通信管理部門依法關(guān)停未經(jīng)市政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所網(wǎng)站及“微盤”交易平臺。

??（五）市公安部門依法對交易場所及“微盤”交易平臺涉嫌犯罪行為予以打擊，加強與市級行業(yè)主管部門的協(xié)作配合，及時排查交易場所涉嫌違法犯罪的情況，對相關(guān)部門移送和自身發(fā)現(xiàn)的交易場所涉嫌犯罪情況依法進(jìn)行查處。

??（六）中國人民銀行上海市分行、上海金融監(jiān)管局根據(jù)職責(zé)，督促轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行國家部委及本市清理整頓各類交易場所的各項規(guī)定，加強交易場所類特約商戶資質(zhì)審核和風(fēng)險監(jiān)測，嚴(yán)禁為未經(jīng)市政府批準(zhǔn)的交易場所提供支付結(jié)算服務(wù)。根據(jù)有關(guān)部門對違法違規(guī)交易場所的正式認(rèn)定文件和處置方案，通知并督導(dǎo)轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)限期停止為違法違規(guī)交易場所提供金融服務(wù)。

??（七）各區(qū)政府落實屬地管理職責(zé)，配合市級行業(yè)主管部門做好違法違規(guī)處理、風(fēng)險處置等工作。未經(jīng)批準(zhǔn)但已登記注冊的交易場所，由注冊地區(qū)政府牽頭依法處理；未進(jìn)行登記注冊而實際開展業(yè)務(wù)的交易場所，由實際運營地區(qū)政府牽頭依法處理。

??第三十條 市級行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)建立健全本行業(yè)交易場所市場準(zhǔn)入制度及非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等日常監(jiān)管制度，建立交易場所監(jiān)管協(xié)調(diào)機制和信息共享機制，并定期對交易場所進(jìn)行監(jiān)管評價，根據(jù)評價結(jié)果，在市場準(zhǔn)入、退出市場、非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查等方面對交易場所實施分類監(jiān)管。

??市級行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)制定和完善本行業(yè)交易場所統(tǒng)計監(jiān)測相關(guān)制度，并按照規(guī)定將交易場所新設(shè)、變更、終止、風(fēng)險處置信息和相關(guān)數(shù)據(jù)及時報送至本市交易場所統(tǒng)計監(jiān)測和風(fēng)險預(yù)警平臺。

??第三十一條 市級行業(yè)主管部門可以根據(jù)實際情況，在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時查看實物，查閱、復(fù)制有關(guān)文件和資料，對有關(guān)人員進(jìn)行約見談話、詢問、要求提供與交易場所經(jīng)營有關(guān)的資料和信息。必要時，可以采取風(fēng)險提示、向其合作金融機構(gòu)或者其他相關(guān)單位通報情況等措施。

??交易場所應(yīng)當(dāng)配合市級行業(yè)主管部門依法實施監(jiān)管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

??第三十二條 市級行業(yè)主管部門建立和完善社會監(jiān)督機制，充分利用社會監(jiān)督力量，加強對交易場所經(jīng)營行為的約束、監(jiān)督，暢通投訴舉報渠道。

??第三十三條 市級行業(yè)主管部門和區(qū)政府應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)和屬地管理的原則，制定并完善交易場所相關(guān)風(fēng)險處置預(yù)案，履行風(fēng)險處置職責(zé)。

??第三十四條 市級行業(yè)主管部門認(rèn)為交易場所可能存在下列情形之一的，可以委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機構(gòu)進(jìn)行專項審計、評估或者出具法律意見書：

??（一）交易場所的報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

??（二）違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和保證金安全存管監(jiān)控或風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定；

??（三）違反有關(guān)規(guī)定，存在重大風(fēng)險隱患的；

??（四）市級行業(yè)主管部門根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形。

??第三十五條 交易場所違反有關(guān)規(guī)定的，市級行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止相關(guān)行為，限期改正；逾期未改正或整改不到位的，采取出具警示函、暫停發(fā)展新投資者、不予新設(shè)交易品種、取消違規(guī)交易品種等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，由市級行業(yè)主管部門報市政府批準(zhǔn)后依法予以關(guān)閉或取締；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

??對負(fù)有責(zé)任的交易場所法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，市級行業(yè)主管部門可以依法采取監(jiān)管談話、納入誠信檔案管理等監(jiān)管措施，實行聯(lián)合懲戒。

??第三十六條 市級行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)將違法違規(guī)交易場所及其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員相關(guān)信息納入本市公共信用信息平臺和中國人民銀行金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。

??市級行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)將批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所和違法違規(guī)交易場所名單報送市地方金融管理部門，由市地方金融管理部門匯總后統(tǒng)一對社會公示。

第五章 附則

??第三十七條 市級行業(yè)主管部門可以依據(jù)本辦法，根據(jù)職責(zé)制定本行業(yè)交易場所管理相關(guān)的操作流程和實施細(xì)則，加強交易場所規(guī)范管理工作。

??法律法規(guī)規(guī)章和國家對交易場所管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

??第三十八條 本辦法自2025年3月1日起施行。