滬府發(fā)〔2013〕74號

上海市人民政府關于印發(fā)《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)境外投資開辦企業(yè)備案管理辦法》的通知

各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

現(xiàn)將《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)境外投資開辦企業(yè)備案管理辦法》印發(fā)給你們，請認真按照執(zhí)行。

上海市人民政府

2013年9月29日

中國（上海）自由貿易試驗區(qū)境外投資開辦企業(yè)備案管理辦法

第一條（目的和依據(jù)）

為進一步擴大開放，推進境外投資管理體制改革，營造國際化、法治化投資環(huán)境，根據(jù)《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)總體方案》，制定本辦法。

第二條（適用范圍）

注冊地在中國（上海）自由貿易試驗區(qū)內的企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)”）境外投資，適用本辦法。

本辦法所稱境外投資，是指企業(yè)通過新設、并購等方式，在境外設立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的所有權、控制權、經(jīng)營管理權等權益的行為。

第三條（備案機構）

中國（上海）自由貿易試驗區(qū)管理委員會（以下稱“備案機構”）負責權限內企業(yè)境外投資備案管理。

第四條（備案權限）

備案機構對境外投資實行備案管理。

涉及與我國未建交國家（地區(qū)）的境外投資、特定國家（地區(qū)）的境外投資、涉及多國（地區(qū)）利益的境外投資、設立境外特殊目的公司、能源礦產類境外投資、需在國內招商的境外投資等，仍按照《境外投資管理辦法》執(zhí)行。

企業(yè)境外投資不得有以下情形：

（一）危害我國國家主權、安全和社會公共利益，或違反我國法律法規(guī)；

（二）損害我國與有關國家（地區(qū)）關系；

（三）可能違反我國對外締結的國際條約；

（四）涉及我國禁止出口的技術和貨物。

第五條（備案材料）

企業(yè)申請境外投資備案的，應向備案機構提交以下材料：

（一）境外投資備案申請表；

（二）投資主體法人身份證明文件；

（三）特殊情況下，提交備案機構要求的其他材料。

第六條（備案時限）

備案機構應在企業(yè)交齊本辦法第五條所規(guī)定的材料，并確認材料符合規(guī)定形式后5個工作日內，完成備案并制發(fā)《企業(yè)境外投資證書》（以下簡稱《證書》）。

企業(yè)提交備案材料不齊全或不符合規(guī)定形式的，備案機構應在收到備案申請材料后1個工作日內，一次告知企業(yè)。

第七條（變更和終止）

根據(jù)本辦法設立的境外投資企業(yè)發(fā)生投資主體、投資金額、股權比例、資金來源結構、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限等變更情形的，應向備案機構申請變更備案。

終止已設立境外投資企業(yè)的，應向備案機構申請終止備案。

變更和終止備案的程序，參照本辦法第五、第六條執(zhí)行。

第八條（證書效力）

企業(yè)境外投資備案后，持《證書》辦理外匯、海關、外事等相關手續(xù)，并可按照規(guī)定，申請國家有關政策支持。

第九條（證書有效期）

企業(yè)自領取《證書》兩年內，未在投資目的國（地區(qū)）完成有關法律手續(xù)或未辦理本辦法第八條所列境內有關手續(xù)的，《證書》自動失效。如需再開展境外投資，應按照本辦法規(guī)定重新辦理備案。

第十條（誠信管理）

備案機構對境外投資主體實行誠信管理。企業(yè)應保證全部申報事項和報送材料的真實性，并按照國家法律、法規(guī)規(guī)定，開展境外投資。

第十一條（事中事后監(jiān)管）

企業(yè)境外投資行為規(guī)范，參照《境外投資管理辦法》規(guī)定執(zhí)行。備案機構負責事中事后監(jiān)管，督促企業(yè)辦理再投資備案，向駐外使（領）館報到登記，接受駐外使（領）館的指導，按時報送統(tǒng)計和年檢資料，履行企業(yè)社會責任，落實各項人員和財產安全防范措施，建立突發(fā)事件預警機制和應急預案，及時處置境外突發(fā)事件等。

第十二條（罰則）

企業(yè)提供虛假申請材料，不如實填報境外投資備案申請表，或以其他不正當手段獲得境外投資備案的，備案機構應撤銷《證書》，并將該信息記入企業(yè)誠信檔案，該企業(yè)三年內不得享受國家有關政策支持。

第十三條（附則）

企業(yè)赴香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)投資參照本辦法執(zhí)行，赴臺灣地區(qū)投資按照國家發(fā)展改革委、商務部和國臺辦《關于印發(fā)〈大陸企業(yè)赴臺灣地區(qū)投資管理辦法〉的通知》（發(fā)改外資〔2010〕2661號）執(zhí)行。

事業(yè)單位法人開展境外投資、企業(yè)在境外設立非法人企業(yè)、企業(yè)控股的境外企業(yè)境外再投資參照本辦法執(zhí)行。

第十四條（施行日期）

本辦法自2013年10月1日起施行。