滬府辦〔2014〕100號
上海市人民政府辦公廳關于轉發(fā)市建設管理委等三部門制訂的《上海市舊區(qū)改造專項貸款管理辦法》的通知
各區(qū)、縣人民政府，市政府有關委、辦、局：
市建設管理委、市財政局、市住房保障房屋管理局制訂的《上海市舊區(qū)改造專項貸款管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)轉發(fā)給你們，請認真按照執(zhí)行。
上海市人民政府辦公廳
2014年11月28日
上海市舊區(qū)改造專項貸款管理辦法
第一章總則
第一條根據(jù)《國務院辦公廳關于進一步加強棚戶區(qū)改造工作的通知》(國辦發(fā)〔2014〕36號)中關于“進一步發(fā)揮開發(fā)性金融作用，重點支持棚戶區(qū)改造及城市基礎設施等相關工程建設”的要求，為順利推進上海市舊區(qū)改造工作，確保上海市舊區(qū)改造項目專項貸款資金的?？顚Ｓ?，按時償還專項貸款本息，結合實際，制訂本辦法。
第二條本辦法所稱專項貸款，是指市政府指定的相關市級平臺公司按照本辦法的規(guī)定，向有關銀行申請的舊區(qū)改造項目專項貸款。
第三條專項貸款的支持范圍限于本市納入全國棚戶區(qū)改造計劃的項目。
第二章組織機制與職責
第四條市政府在現(xiàn)有市舊區(qū)改造工作領導小組辦公室基礎上，確定由市建設管理委牽頭，成立市舊區(qū)改造專項貸款工作小組（以下簡稱“市工作小組”），市建設管理委、市住房保障房屋管理局、市發(fā)展改革委、市財政局、市規(guī)劃國土資源局、上海銀監(jiān)局、相關區(qū)政府和市政府指定的相關市級平臺公司為成員單位，開展本市舊區(qū)改造專項貸款工作，包括承擔相關貸款項目認定，指導和協(xié)調相關項目實施、資金監(jiān)管等。必要時，可請國家開發(fā)銀行等金融機構參與。
第五條市工作小組成員單位職責為：
（一）市建設管理委負責市工作小組總體協(xié)調和溝通工作；牽頭對申請納入舊區(qū)改造專項貸款范圍的項目進行審核，并根據(jù)審核意見，出具書面文件；牽頭研究涉及舊區(qū)改造專項貸款項目的有關政策；根據(jù)市政府授權，代表市政府與市級平臺公司簽訂《委托實施框架協(xié)議》，代表市政府就具體項目與相關區(qū)政府和市級平臺公司簽訂《委托實施協(xié)議》。
（二）市發(fā)展改革委依權限出具相關批復文件，指導區(qū)發(fā)展改革委做好相關工作；參與對申請納入舊區(qū)改造專項貸款范圍的項目進行審核；會同市財政局對市級國有土地出讓金進行統(tǒng)籌安排；負責舊區(qū)改造專項貸款市級部分的償還資金安排；參與研究涉及舊區(qū)改造專項貸款項目的有關政策。
（三）市財政局根據(jù)政府性債務規(guī)模及風險控制的要求，對申請納入舊區(qū)改造專項貸款范圍的項目進行審核；會同相關部門協(xié)調納入舊區(qū)改造專項貸款范圍內項目的資金保障工作；負責對各區(qū)政府性債務控制、監(jiān)督和統(tǒng)籌平衡；參與研究涉及舊區(qū)改造專項貸款項目的有關政策。
（四）市規(guī)劃國土資源局參與對申請納入舊區(qū)改造專項貸款范圍的項目進行審核；做好相關項目涉及的土地規(guī)劃、征收補償、出讓等管理工作；組織項目實施過程中的財務監(jiān)理工作；牽頭市土地儲備成本認定小組對納入舊區(qū)改造專項貸款范圍的項目成本進行認定；參與研究涉及舊區(qū)改造專項貸款項目的有關政策。
（五）市住房保障房屋管理局參與對申請納入舊區(qū)改造專項貸款范圍的項目進行審核；做好相關項目的房屋征收等管理工作；參與研究涉及舊區(qū)改造專項貸款項目的有關政策。
（六）上海銀監(jiān)局負責對有關銀行業(yè)金融機構及其分支機構的業(yè)務活動進行監(jiān)督管理；參與研究涉及舊區(qū)改造專項貸款項目的有關政策。
（七）相關區(qū)政府負責本區(qū)涉及舊區(qū)改造專項貸款相關管理工作；向市工作小組提出本區(qū)擬納入舊區(qū)改造專項貸款范圍的項目申請；與市建設管理委、市級平臺公司就經(jīng)認定的本區(qū)舊區(qū)改造具體項目，簽署《委托實施協(xié)議》；統(tǒng)籌平衡資金，確保本區(qū)承擔的舊區(qū)改造專項貸款按時還本付息；按照相關規(guī)定，對納入舊區(qū)改造專項貸款范圍的本區(qū)項目成本進行控制和監(jiān)管。
（八）市級平臺公司按照市政府的授權，作為承接本市舊區(qū)改造專項貸款的市級平臺公司，負責納入本市舊區(qū)改造專項貸款范圍的項目的統(tǒng)貸業(yè)務。按照本辦法有關規(guī)定，與市建設管理委簽署《委托實施框架協(xié)議》；對經(jīng)市工作小組認定的舊區(qū)改造項目，與市建設管理委、相關區(qū)政府簽署《委托實施協(xié)議》，與有關銀行辦理專項貸款相關事項；負責相關貸款項目的資金管理，確保負債率保持在合理水平。
第三章貸款的申請
第六條項目所在區(qū)政府負責向市工作小組提出項目納入專項貸款范圍的申請，并提交以下文件：
（一）項目納入全國棚戶區(qū)改造計劃的文件；
（二）項目納入?yún)^(qū)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展年度計劃的文件；
（三）項目資金平衡方案（需制定詳細的資金平衡方案，包括融資規(guī)模、貸款期限、分年還款計劃、保障措施等）；
（四）區(qū)債務規(guī)模安排和風險控制措施的文件；
（五）市工作小組要求的其他文件。
第七條市工作小組對區(qū)政府申報的項目進行審核，審核的重點包括：
（一）申報項目資金平衡方案的可行性；
（二）相關區(qū)政府性債務規(guī)模及債務風險情況；
對審核通過的項目，由市建設管理委出具認定文件。
第八條市建設管理委、項目所在區(qū)政府與市級平臺公司，就經(jīng)市工作小組審核認定的項目，簽署《委托實施協(xié)議》。
第九條市級平臺公司向有關銀行提交借款申請書及項目授信審批所需材料。
第十條承辦銀行完成內部授信審批后，市級平臺公司與有關銀行就具體項目簽署《借款合同》以及其他相關合同或協(xié)議。
第十一條項目資本金由市政府、項目所在區(qū)政府分別負責安排，確保資本金市、區(qū)兩級按照比例同步到位。
第四章貸款使用
第十二條各相關單位應提前做好資金計劃，做好舊區(qū)改造專項貸款資金使用監(jiān)督與管理工作。
（一）項目實施主體于每月15日前，向市級平臺公司提交下月資金使用計劃。
（二）市級平臺公司匯總各具體項目資金使用計劃，于每月20日前，向有關銀行提出用款申請。
（三）有關銀行優(yōu)先安排貸款額度，并將貸款發(fā)放至市級平臺公司。
（四）市級平臺公司在貸款到賬后，及時將貸款資金撥付到項目實施主體，項目實施主體按項目進度支付資金。
第十三條市級平臺公司、項目實施主體應接受承辦銀行對項目資本金和專項貸款資金的封閉管理，確保資金?？顚Ｓ?。
第十四條市土地儲備成本認定小組負責對相關項目的資金使用進行監(jiān)督管理，并按照市政府頒布的相關成本認定辦法，對具體項目進行成本認定。
第五章貸款的償還
第十五條市級平臺公司根據(jù)借款合同約定及有關銀行提供的還本付息通知書，按時、足額償還貸款本息。
（一）有關銀行于還本付息日前20日，將還本付息通知書送達市級平臺公司；
（二）市財政局及項目所在區(qū)財政局于還本付息日前，將還本付息資金撥付到市級平臺公司。
第十六條項目所在區(qū)政府安排還本付息資金確有困難的，由市工作小組負責協(xié)調解決。
第六章監(jiān)督與管理
第十七條市、區(qū)兩級政府相關部門負責加強對舊區(qū)改造專項貸款項目的管理和監(jiān)督檢查，建立健全項目跟蹤問責和風險防范機制，對項目資金使用情況開展專項檢查。
第十八條市、區(qū)兩級政府及相關部門、市級平臺公司、項目實施主體負責做好舊區(qū)改造專項貸款資金的管理工作，定期對賬。
第十九條市、區(qū)兩級政府及相關部門、市級平臺公司、項目實施主體按照各自職責，負責相關資料建檔，建立相關工作及信貸資料檔案。
第七章附則
第二十條本辦法自印發(fā)之日起施行。
上海市城鄉(xiāng)建設和管理委員會
上海市財政局
上海市住房保障和房屋管理局
2014年11月3日