上海市人民政府令
第52號
《上海市政府效能建設(shè)管理試行辦法》已經(jīng)2017年5月15日市政府第151次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2017年7月1日起施行。
市長 應(yīng)勇
2017年5月27日
上海市政府效能建設(shè)管理試行辦法
（2017年5月27日上海市人民政府令第52號公布）
第一章 總則
第一條（立法目的）
為了改進政府管理和服務(wù)，提高政府效能，提升政府公信力和執(zhí)行力，推進政府治理能力現(xiàn)代化，根據(jù)本市實際，制定本辦法。
第二條（適用范圍）
本市各級行政機關(guān)，以及依法行使行政權(quán)力、承擔(dān)行政服務(wù)和公共服務(wù)職能的事業(yè)單位或者其他組織（以下統(tǒng)稱“效能建設(shè)單位”）的效能建設(shè)及其相關(guān)管理工作，適用本辦法。
第三條（工作原則）
政府效能建設(shè)應(yīng)當(dāng)以提高工作效率、社會效果和管理效益為目標(biāo)，堅持勤政與廉政并舉、管理與監(jiān)督并舉、結(jié)果導(dǎo)向與優(yōu)化過程并舉、行政機關(guān)內(nèi)部主導(dǎo)與社會參與結(jié)合并舉。
效能建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強制度建設(shè)，綜合運用效能評估、監(jiān)督檢查、效能問責(zé)等手段，科學(xué)配置部門管理資源，優(yōu)化部門管理要素，完善部門運作方式，改進部門工作作風(fēng)。
第四條（職責(zé)分工）
市、區(qū)人民政府領(lǐng)導(dǎo)本行政區(qū)域政府效能建設(shè)工作。
市、區(qū)機構(gòu)編制委員會辦公室（以下統(tǒng)稱“市、區(qū)編辦”）負責(zé)本行政區(qū)域政府效能建設(shè)的管理和推進工作。
財政、審計、公務(wù)員管理等部門按照各自職能，做好財政預(yù)算績效管理、績效審計和效能建設(shè)單位公務(wù)員績效考核等政府效能建設(shè)的相關(guān)工作。
效能建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)確定相關(guān)機構(gòu)負責(zé)組織、協(xié)調(diào)、管理、監(jiān)督本單位的政府效能建設(shè)工作。
第五條（效能建設(shè)責(zé)任）
效能建設(shè)單位的主要負責(zé)人是本單位政府效能建設(shè)的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)全面組織落實效能建設(shè)的各項要求和制度。效能建設(shè)單位分管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)對所分管領(lǐng)域的效能狀況進行管理和監(jiān)督。
效能建設(shè)單位內(nèi)設(shè)機構(gòu)的負責(zé)人對其負責(zé)管理的崗位和人員的效能狀況進行管理和監(jiān)督。
第二章 基礎(chǔ)管理
第六條（行政機關(guān)職能界定）
市、區(qū)編辦應(yīng)當(dāng)對本級行政機關(guān)的職能進行科學(xué)界定，依法明確職責(zé)、機構(gòu)、編制。
市、區(qū)編辦應(yīng)當(dāng)定期對行政機關(guān)的職責(zé)、機構(gòu)、編制情況開展評估，并根據(jù)評估結(jié)果進行調(diào)整。
行政機關(guān)不得擅自調(diào)整本行政機關(guān)職責(zé)、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制。
第七條（依法授權(quán)組織）
法律、法規(guī)授權(quán)的組織在法定授權(quán)范圍內(nèi)，以自己的名義行使行政職權(quán)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第八條（依法受委托組織）
依法受委托的組織在委托的范圍內(nèi)，以委托行政機關(guān)的名義行使行政職權(quán)。由此所產(chǎn)生的后果，由委托行政機關(guān)承擔(dān)法律責(zé)任。
依法受委托的組織應(yīng)當(dāng)自行完成受委托的事項，不得將受委托事項再委托給其他組織或者個人行使。
第九條（內(nèi)設(shè)機構(gòu)和派出機構(gòu)）
行政機關(guān)的內(nèi)設(shè)機構(gòu)和派出機構(gòu)對外行使行政職權(quán)時，應(yīng)當(dāng)以其隸屬的行政機關(guān)的名義作出行政決定。由此所產(chǎn)生的后果，由行政機關(guān)承擔(dān)法律責(zé)任。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。
第十條（公務(wù)員管理）
行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)推進公務(wù)員專業(yè)化職業(yè)化建設(shè)，強化公務(wù)員效能意識，實施公務(wù)員職位分類管理，創(chuàng)新激勵保障機制，完善公務(wù)員教育培訓(xùn)，加強勤政廉政教育。
第十一條（崗位目標(biāo)責(zé)任制）
效能建設(shè)單位實行崗位目標(biāo)責(zé)任制。效能建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)精簡、統(tǒng)一、高效的原則，確定履行職責(zé)需要設(shè)置的崗位、人數(shù)及其工作內(nèi)容、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作權(quán)限、工作程序及工作責(zé)任等。
第十二條（行政協(xié)助）
因履行行政職責(zé)和行使行政權(quán)力需要其他行政機關(guān)提供協(xié)助的，應(yīng)當(dāng)符合國家和本市有關(guān)規(guī)定。被請求協(xié)助的行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提供協(xié)助，不得拒絕或者拖延。
根據(jù)行政協(xié)助作出的行政決定，依法由提出請求的行政機關(guān)承擔(dān)責(zé)任，但被請求協(xié)助的行政機關(guān)超出請求協(xié)助范圍、以自己的名義實施的協(xié)助行為或者作出的行政行為除外。
第十三條（地域管轄的確定）
法律、法規(guī)、規(guī)章對地域管轄有明確規(guī)定的，按照規(guī)定執(zhí)行；未作明確規(guī)定的，按照下列原則確定：
（一）涉及公民身份事務(wù)的，由其住所地行政機關(guān)管轄；住所地與經(jīng)常居住地不一致的，由經(jīng)常居住地行政機關(guān)管轄；住所地與經(jīng)常居住地都不明的，由其最后居住地行政機關(guān)管轄；
（二）涉及法人或者其他組織主體資格事務(wù)的，由其主要營業(yè)地或者主要辦事機構(gòu)所在地行政機關(guān)管轄；
（三）涉及不動產(chǎn)的，由不動產(chǎn)所在地行政機關(guān)管轄；
（四）不屬于本款第（一）至第（三）項所列行政事務(wù)的，由行政事務(wù)發(fā)生地的行政機關(guān)管轄。
第十四條（層級監(jiān)督）
法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定屬于下級行政機關(guān)的職權(quán)，應(yīng)當(dāng)由下級行政機關(guān)行使。下級行政機關(guān)不履行法定職責(zé)的，上級行政機關(guān)有權(quán)責(zé)令下級行政機關(guān)履行法定職責(zé)，必要時，也可以依法直接行使。
第十五條（行政機關(guān)內(nèi)部管理標(biāo)準(zhǔn)化）
行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制規(guī)范，加強對部門預(yù)算以及收支、政府采購、資產(chǎn)、建設(shè)項目、合同等管理中涉及經(jīng)濟活動的內(nèi)部控制。
行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)實施機構(gòu)編制、政策制定、公務(wù)員管理、會議文秘、公務(wù)用車等內(nèi)部各類非經(jīng)濟活動的標(biāo)準(zhǔn)化管理。
第十六條（數(shù)據(jù)和文書管理）
效能建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)管理領(lǐng)域的基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫。
效能建設(shè)單位工作人員應(yīng)當(dāng)按照國家統(tǒng)一的文書格式，規(guī)范制作和使用文書。效能建設(shè)單位也可以根據(jù)管理實際需要，制定本部門文書的統(tǒng)一格式。
效能建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)建立和健全文件材料歸檔制度，及時歸集和整理相關(guān)文件、證據(jù)資料，并按照規(guī)定歸檔。
第十七條（政府信息公開）
效能建設(shè)單位制作或者獲取的政府信息，應(yīng)當(dāng)依法主動公開，或者依申請公開。依法不予公開的應(yīng)當(dāng)及時告知申請人并說明理由。
第十八條（社會參與）
公民、法人或者其他組織有權(quán)依法參與、監(jiān)督政府效能建設(shè)活動，對政府效能建設(shè)提出意見和建議。
效能建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)鼓勵社會力量參與政府效能建設(shè)，為公民、法人或者其他組織參與政府效能建設(shè)活動提供必要的條件，并采納其合理意見和建議。
第三章 行政權(quán)力行使
第十九條（行政權(quán)力標(biāo)準(zhǔn)化）
本市實施行政權(quán)力標(biāo)準(zhǔn)化管理制度：
（一）目錄管理。效能建設(shè)單位實施的行政權(quán)力，應(yīng)當(dāng)納入上海市行政權(quán)力目錄統(tǒng)一管理；
（二）業(yè)務(wù)手冊。效能建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)編制行政權(quán)力業(yè)務(wù)手冊，確定行政權(quán)力的行使標(biāo)準(zhǔn)，并按照業(yè)務(wù)手冊規(guī)定作出行政決定；
（三）辦事指南。辦事指南應(yīng)當(dāng)明確受理申請的條件、要求以及相關(guān)材料等內(nèi)容，并向社會公開。對符合辦事指南要求的申請，效能建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)受理；
（四）網(wǎng)上辦事。按照業(yè)務(wù)手冊動態(tài)調(diào)整、升級和改造部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)，推進網(wǎng)上預(yù)審，探索網(wǎng)上告知、公示、查詢、反饋等網(wǎng)上服務(wù)方式；
（五）數(shù)據(jù)共享。效能建設(shè)單位之間應(yīng)當(dāng)依法共享管理數(shù)據(jù)，取消或者簡化需要管理相對人提供的重復(fù)的材料或者表式，降低行政管理成本；
（六）監(jiān)督檢查。市、區(qū)編辦應(yīng)當(dāng)對效能建設(shè)單位的行政權(quán)力標(biāo)準(zhǔn)化管理實施情況，建立監(jiān)督檢查制度，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違法或者不當(dāng)?shù)男袨椤?/p>
第二十條（成本效益分析）
效能建設(shè)單位行使行政權(quán)力，應(yīng)當(dāng)兼顧行政行為目的和管理相對人權(quán)益保護，加強成本效益分析，優(yōu)化方案、方式。
第二十一條（行政權(quán)力行使效率）
效能建設(shè)單位行使行政權(quán)力，應(yīng)當(dāng)依法優(yōu)化程序，精簡環(huán)節(jié)，縮短時限，為公民、法人和其他組織提供方便、快捷的服務(wù)。
第二十二條（行政決策）
效能建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部議事和決策制度，規(guī)范行政決策的公眾參與、專家論證、風(fēng)險評估、合法性審查、集體討論決定等法定程序，做到科學(xué)決策、民主決策和依法決策，降低決策成本，提高決策效率。
第二十三條（行政規(guī)劃）
行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)建立和健全行政規(guī)劃的管理制度，按照經(jīng)批準(zhǔn)的行政規(guī)劃實施行政管理。非經(jīng)法定程序，行政規(guī)劃不得隨意調(diào)整。
第二十四條（公共資源配置）
效能建設(shè)單位對于有限自然資源的開發(fā)利用、特許和專營權(quán)的授予、有額度和指標(biāo)限制事項的取得、公共資產(chǎn)的配置、資源交易平臺的建立等，應(yīng)當(dāng)采用招投標(biāo)、拍賣、掛牌、專營權(quán)轉(zhuǎn)讓、租賃、承包等市場機制或者其他管理方式。
第二十五條（行政審批告知承諾制）
以告知承諾方式實施行政審批的，應(yīng)當(dāng)一次告知申請人審批條件和需要提交的材料。申請人以書面形式承諾其符合審批條件，并能夠按照承諾在規(guī)定期限內(nèi)提交材料的，行使行政審批的行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)作出行政審批決定，并按照規(guī)定，對申請人的履行承諾情況進行監(jiān)督檢查。
第四章 行政服務(wù)和公共服務(wù)
第二十六條（行政服務(wù)和公共服務(wù)目錄）
本市對行政服務(wù)和公共服務(wù)實施目錄管理，實行動態(tài)調(diào)整。對目錄內(nèi)的行政服務(wù)和公共服務(wù)事項，不得擅自取消或者調(diào)整。新增的行政服務(wù)和公共服務(wù)事項，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向市、區(qū)編辦登記備案。
第二十七條（窗口服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化）
效能建設(shè)單位實施窗口服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化管理，推進和完善窗口服務(wù)的視覺識別、建設(shè)、運行、服務(wù)等的規(guī)范化建設(shè)。
第二十八條（購買公共服務(wù)）
對適合采取市場化方式提供、社會力量能夠承擔(dān)的公共服務(wù)項目，效能建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)制定購買服務(wù)事項清單，通過政府購買服務(wù)方式，交由具備條件的社會力量和事業(yè)單位承擔(dān)。
第二十九條（收件憑證）
效能建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)建立收件憑證制度，規(guī)范收件憑證的內(nèi)容和形式，對公民、法人和其他組織提交的相關(guān)材料，應(yīng)當(dāng)出具材料收件憑證。
第三十條（一次告知）
效能建設(shè)單位認為公民、法人和其他組織提交的相關(guān)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)一次書面告知需要補正的全部內(nèi)容，告知的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與其對外公示的辦事指南內(nèi)容一致。
第三十一條（限時辦結(jié)）
效能建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一規(guī)范辦理時限。效能建設(shè)單位之間辦理請示、報告、詢問、答復(fù)、征求意見、會簽文件、商洽工作等，應(yīng)當(dāng)明確辦結(jié)期限。能夠當(dāng)場辦結(jié)的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場辦結(jié)。
第三十二條（首問負責(zé)）
效能建設(shè)單位受理公民、法人和其他組織咨詢、申請辦理有關(guān)事項，首次接待的工作人員應(yīng)當(dāng)解答咨詢、申請事項，引導(dǎo)辦理，并承擔(dān)首問負責(zé)人責(zé)任。
第三十三條（咨詢服務(wù)）
公民、法人和其他組織要求效能建設(shè)單位對其職責(zé)范圍內(nèi)有關(guān)事項的內(nèi)容和規(guī)定作出說明的，效能建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)依法及時作出說明。
第三十四條（崗位工作補位制）
效能建設(shè)單位建立工作補位制度（AB角工作制），應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作實際制定具體的崗位工作交接機制，確保工作連續(xù)、穩(wěn)定。
第三十五條（提前服務(wù)）
對選址定點、現(xiàn)場勘驗等基礎(chǔ)工作，效能建設(shè)單位可以在受理之前開展行政指導(dǎo)，并做好記錄。效能建設(shè)單位在辦理相關(guān)手續(xù)時，無情形變化的，可以不再勘驗。
第三十六條（窗口服務(wù)規(guī)范）
行政服務(wù)和公共服務(wù)窗口應(yīng)當(dāng)在其服務(wù)場所顯著位置設(shè)立公示牌，公布崗位服務(wù)工作人員的照片、姓名、職務(wù)、崗位職責(zé)以及投訴方式等信息；工作人員辦公窗口應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一放置設(shè)有本人照片、姓名、職務(wù)及編號的顯示牌。
行政服務(wù)和公共服務(wù)窗口工作人員在工作時間應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一佩戴胸牌。
第三十七條（政務(wù)誠信）
效能建設(shè)單位對依法作出的政策承諾和簽訂的各類合同協(xié)議應(yīng)當(dāng)兌現(xiàn)和履行，不得以換屆、相關(guān)責(zé)任人更替等理由毀約。因國家利益、公共利益或者其他法定事由需要改變政策承諾和合同約定的，要嚴(yán)格依照法定權(quán)限和程序進行。
第三十八條（行政服務(wù)和公共服務(wù)事項節(jié)假日辦理）
本市對雙休日和全體公民放假節(jié)日辦理的行政服務(wù)和公共服務(wù)事項實施目錄管理。效能建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)公民、法人或者其他組織的應(yīng)急需求，提供相關(guān)行政服務(wù)和公共服務(wù)。
第五章 效能評估
第三十九條（效能評估制度）
本市實行政府效能評估制度。
效能建設(shè)單位的基礎(chǔ)管理、行政權(quán)力行使、行政服務(wù)和公共服務(wù)實施等職能職責(zé)履行情況，納入效能評估范圍。
效能評估采用效能考核和效能評價等方式。對可以量化的效能評估內(nèi)容，運用效能考核方式進行評估；不可量化部分，運用效能評價方式進行評估。
市、區(qū)編辦按照有關(guān)規(guī)定，組織對效能建設(shè)單位的效能評估。
第四十條（政府效能評估系統(tǒng)）
本市建立政府效能評估系統(tǒng)，運用信息技術(shù)手段，采集和報送政府效能評估指標(biāo)數(shù)據(jù)，確定評估結(jié)果。
第四十一條（第三方評估）
市、區(qū)編辦可以按照政府購買服務(wù)的有關(guān)規(guī)定，委托具備相關(guān)專業(yè)能力的機構(gòu)（以下稱“第三方機構(gòu)”）對效能建設(shè)單位進行效能評估。
第三方機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的基本條件和具體選定辦法，由市編辦另行制定。
委托第三方機構(gòu)開展政府效能評估的經(jīng)費，列入年度財政預(yù)算。
第四十二條（效能評估專家?guī)欤?/p>
市、區(qū)編辦應(yīng)當(dāng)建立以行業(yè)內(nèi)專家等為基礎(chǔ)的政府效能評估專家?guī)?，為政府效能評估工作提供決策咨詢和技術(shù)支持。
第四十三條（效能考核指標(biāo)和效能評價指標(biāo)）
效能考核圍繞效能評估內(nèi)容的工作效率、社會效果和管理效益進行考核。
效能評價圍繞效能評估內(nèi)容的制度設(shè)計和實施運行的有效性，作出綜合性或者專項性評價。
市、區(qū)編辦可以根據(jù)效能考核和效能評價的具體情況，對效能考核指標(biāo)和效能評價指標(biāo)予以細化或者補充。
第四十四條（效能考核程序和效能評價程序）
效能考核按照制定效能計劃、實施效能監(jiān)控、開展效能考核的基本流程實施。
效能評價一般應(yīng)當(dāng)按照收集與分析相關(guān)資料、定性或者定量分析各項評價指標(biāo)完成情況、作出總體評價并提出改進建議、形成評價報告的基本流程實施。
第四十五條（結(jié)果運用）
效能考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)納入效能建設(shè)單位黨政領(lǐng)導(dǎo)班子年度（績效）考核內(nèi)容。
效能評價報告可以作為調(diào)整行政機關(guān)職能配置、機構(gòu)設(shè)置、編制配備以及干部考核的重要依據(jù)。
第四十六條（效能改進）
年度效能評估結(jié)束后，效能建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合效能考核結(jié)果、效能評價報告及專家評審意見，提出改進措施，并納入下一年度效能計劃。
第六章 監(jiān)督與處理
第四十七條（監(jiān)督檢查內(nèi)容）
市、區(qū)編辦對效能建設(shè)單位有關(guān)效能管理的制度與實施運行等情況進行監(jiān)督檢查。
第四十八條（監(jiān)督檢查計劃）
市、區(qū)編辦應(yīng)當(dāng)制定年度政府效能監(jiān)督檢查工作計劃，報本級人民政府批準(zhǔn)。區(qū)編辦制定的年度政府效能監(jiān)督檢查工作計劃，報市編辦備案。
第四十九條（監(jiān)督檢查方式）
市、區(qū)編辦開展政府效能監(jiān)督檢查工作，可以邀請人大代表、政協(xié)委員和專業(yè)技術(shù)人員、有關(guān)行政機關(guān)工作人員等參加，采取全面檢查、專項檢查等方式進行。
第五十條（監(jiān)督檢查措施）
市、區(qū)編辦履行政府效能監(jiān)督檢查職責(zé)時，可以要求相關(guān)效能建設(shè)單位就下列事項予以配合：
（一）提供與監(jiān)督檢查事項有關(guān)的文件、資料、財務(wù)賬目和其他有關(guān)材料；
（二）就監(jiān)督檢查事項涉及的問題作出解釋和說明。
市、區(qū)編辦履行政府效能監(jiān)督檢查職責(zé)時，可以責(zé)令被監(jiān)督檢查的相關(guān)效能建設(shè)單位即時停止違反法律、法規(guī)、規(guī)章和上級規(guī)定的行為。
第五十一條（監(jiān)督檢查報告和建議書）
市、區(qū)編辦實施監(jiān)督檢查，應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作需要作出政府效能監(jiān)督檢查報告，提出政府效能監(jiān)督檢查建議，并以書面形式送達相關(guān)效能建設(shè)單位。效能建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自收到監(jiān)督檢查建議書之日起30個工作日內(nèi)，將采納情況通報編辦。
第五十二條（監(jiān)督檢查協(xié)助）
市、區(qū)編辦履行政府效能監(jiān)督檢查職責(zé)，可以提請有關(guān)機關(guān)予以協(xié)助，被提請協(xié)助的機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。對有關(guān)機關(guān)已經(jīng)作出的調(diào)查、檢查、審計結(jié)論，能夠滿足監(jiān)督檢查需要的，可以作為監(jiān)督檢查的依據(jù)。
第五十三條（社會監(jiān)督）
市、區(qū)編辦應(yīng)當(dāng)建立政府效能建設(shè)監(jiān)督員制度。監(jiān)督員可以收集、反映社會公眾對政府效能建設(shè)的意見和建議。效能建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)認真辦理監(jiān)督員提出的問題、意見和建議，并及時反饋。
效能建設(shè)單位可以通過網(wǎng)上征詢、滿意度問卷調(diào)查、基層座談會等方式，接受社會公眾對政府效能建設(shè)的評議，并將評議結(jié)果作為改進工作的重要依據(jù)。
公民、法人或者其他組織對于影響政府效能的行為，有權(quán)向編辦舉報、投訴。編辦應(yīng)當(dāng)依法受理。
第五十四條（行政處理）
效能建設(shè)單位違反本辦法規(guī)定，由編辦或者相關(guān)行政機關(guān)按照有關(guān)規(guī)定給予行政處理。
行政處理方式除法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定外，還可以采取誡勉教育、責(zé)令作出書面檢查、通報批評、責(zé)令公開道歉、效能告誡等其他方式。行政處理方式，可以單獨或者合并使用。
效能建設(shè)單位受到行政處理的，應(yīng)當(dāng)同時依法追究主要負責(zé)人及其他責(zé)任人的行政責(zé)任。
效能建設(shè)單位受到行政處理的，取消當(dāng)年度各類先進評選資格。
第七章 附則
第五十五條（施行日期）
本辦法自2017年7月1日起施行。