關(guān)于印發(fā)《上海市科研失信行為調(diào)查處理辦法》的通知
滬科規(guī)〔2023〕4號(hào)
各有關(guān)單位：
??為貫徹實(shí)施《上海市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》等法律法規(guī)，進(jìn)一步規(guī)范科研失信行為調(diào)查處理工作，依據(jù)《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào)）等規(guī)定，市科委會(huì)同本市相關(guān)部門和單位聯(lián)合制定了《上海市科研失信行為調(diào)查處理辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照實(shí)施。
??特此通知。
??市科委
??市委宣傳部
??市高院
??市檢察院
??市發(fā)展改革委
??市教委
??市經(jīng)濟(jì)信息化委
??市公安局
??市財(cái)政局
??市人力資源社會(huì)保障局
??市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委
??市衛(wèi)生健康委
??市國(guó)資委
??市市場(chǎng)監(jiān)管局
??上?？苿?chuàng)辦
??上海社科院
??市科協(xié)
??2023年9月14日
上海市科研失信行為調(diào)查處理辦法
第一章 總則
??第一條（目的和依據(jù)） 為貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》精神，規(guī)范本市科研失信行為調(diào)查處理工作，根據(jù)《上海市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào)）等規(guī)定，制定本辦法。
??第二條（適用范圍） 本辦法所稱的科研失信行為是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為，包括：
??（一）抄襲剽竊、侵占他人研究成果或項(xiàng)目申請(qǐng)書；
??（二）編造研究過(guò)程、偽造研究成果，買賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)，偽造、篡改實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測(cè)報(bào)告或用戶使用報(bào)告等；
??（三）買賣、代寫、代投論文或項(xiàng)目申報(bào)驗(yàn)收材料等，虛構(gòu)同行評(píng)議專家及評(píng)議意見(jiàn)；
??（四）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請(qǐng)托、賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研活動(dòng)審批，獲取科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、職務(wù)職稱等；
??（五）以弄虛作假方式獲得科技倫理審查批準(zhǔn)，或偽造、篡改科技倫理審查批準(zhǔn)文件等；
??（六）無(wú)實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)署名等違反論文、獎(jiǎng)勵(lì)、專利等署名規(guī)范的行為；
??（七）重復(fù)發(fā)表，引用與論文內(nèi)容無(wú)關(guān)的文獻(xiàn)，要求作者非必要地引用特定文獻(xiàn)等違反學(xué)術(shù)出版規(guī)范的行為；
??（八）其他科研失信行為。
??本辦法所稱抄襲剽竊、偽造、篡改、重復(fù)發(fā)表等行為按照學(xué)術(shù)出版規(guī)范及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定。
第二章 職責(zé)分工
??第三條（職責(zé)分工） 上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“市科委”）和上海社會(huì)科學(xué)院（以下簡(jiǎn)稱“上海社科院”）分別負(fù)責(zé)統(tǒng)籌本市自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的科研失信行為調(diào)查處理工作。有關(guān)科研失信行為引起社會(huì)普遍關(guān)注或涉及多個(gè)部門（單位）的，可組織開(kāi)展聯(lián)合調(diào)查處理或協(xié)調(diào)不同部門（單位）分別開(kāi)展調(diào)查處理。
??主管部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督本系統(tǒng)的科研失信行為調(diào)查處理工作，建立健全重大科研失信事件信息報(bào)送機(jī)制，并可對(duì)本系統(tǒng)發(fā)生的科研失信行為獨(dú)立組織開(kāi)展調(diào)查處理。
??高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)、社會(huì)組織等是科研失信行為調(diào)查處理的第一責(zé)任主體。
??第四條（調(diào)查主體） 科研失信行為被調(diào)查人是自然人的，一般由其被調(diào)查時(shí)所在單位負(fù)責(zé)調(diào)查處理；沒(méi)有所在單位的，由市科委或上海社科院負(fù)責(zé)組織開(kāi)展調(diào)查處理。調(diào)查涉及被調(diào)查人在其他曾任職或求學(xué)單位實(shí)施的科研失信行為的，所涉單位應(yīng)積極配合開(kāi)展調(diào)查處理并將調(diào)查處理情況及時(shí)送被調(diào)查人所在單位。牽頭調(diào)查單位應(yīng)根據(jù)本辦法要求，負(fù)責(zé)對(duì)其他參與調(diào)查單位的調(diào)查程序、處理尺度等進(jìn)行審核把關(guān)。
??被調(diào)查人是單位主要負(fù)責(zé)人或法人、非法人組織的，由其上級(jí)主管部門負(fù)責(zé)組織開(kāi)展調(diào)查處理。沒(méi)有上級(jí)主管部門的，由市科委或上海社科院負(fù)責(zé)組織開(kāi)展調(diào)查處理。
??第五條（項(xiàng)目的調(diào)查主體） 財(cái)政性資金資助的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目的申報(bào)、評(píng)審、實(shí)施、結(jié)題、成果發(fā)布等活動(dòng)中的科研失信行為，由科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目管理部門（單位）負(fù)責(zé)組織調(diào)查處理。項(xiàng)目申報(bào)推薦單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目參與單位等應(yīng)按照項(xiàng)目管理部門（單位）的要求，主動(dòng)開(kāi)展并積極配合調(diào)查，依據(jù)職責(zé)權(quán)限對(duì)違規(guī)責(zé)任人作出處理。
??第六條（科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才的調(diào)查主體） 科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才申報(bào)中的科研失信行為，由科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理部門（單位）負(fù)責(zé)組織調(diào)查，并分別依據(jù)管理職責(zé)權(quán)限作出相應(yīng)處理?？萍吉?jiǎng)勵(lì)、科技人才推薦（提名）單位和申報(bào)單位應(yīng)積極配合并主動(dòng)開(kāi)展調(diào)查處理。
??第七條（論文發(fā)表的調(diào)查主體） 論文發(fā)表中的科研失信行為，由第一通訊作者的第一署名單位牽頭調(diào)查處理；沒(méi)有通訊作者的，由第一作者的第一署名單位牽頭調(diào)查處理。作者的署名單位與所在單位不一致的，由所在單位牽頭調(diào)查處理，署名單位應(yīng)積極配合。論文其他作者所在單位應(yīng)積極配合牽頭調(diào)查單位，做好對(duì)本單位作者的調(diào)查處理，并及時(shí)將調(diào)查處理情況書面反饋牽頭調(diào)查單位。
??學(xué)位論文涉嫌科研失信行為的，由學(xué)位授予單位負(fù)責(zé)調(diào)查處理。
??發(fā)表論文的期刊或出版單位有義務(wù)配合開(kāi)展調(diào)查，應(yīng)主動(dòng)對(duì)論文是否違背科研誠(chéng)信要求開(kāi)展調(diào)查，并應(yīng)及時(shí)將相關(guān)線索和調(diào)查結(jié)論、處理決定等書面反饋牽頭調(diào)查單位、作者所在單位。
??第八條（調(diào)查單位職責(zé)） 負(fù)有科研失信行為調(diào)查處理職責(zé)的相關(guān)單位，應(yīng)明確本單位承擔(dān)調(diào)查處理職責(zé)的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)登記、受理、轉(zhuǎn)送、調(diào)查、處理、復(fù)查等工作。
??任何單位和個(gè)人不得對(duì)科研失信行為遷就包庇，不得阻撓、干擾科研失信行為的調(diào)查處理。
??第九條（配合調(diào)查） 科研失信行為當(dāng)事人及證人等應(yīng)積極配合調(diào)查，如實(shí)說(shuō)明情況、提供證據(jù)，不得偽造、篡改、隱匿、銷毀證據(jù)材料。
第三章 調(diào)查
??第十條（舉報(bào)途徑） 舉報(bào)科研失信行為可通過(guò)下列途徑進(jìn)行：
??（一）向被舉報(bào)人所在單位舉報(bào)；
??（二）向被舉報(bào)人所在單位的上級(jí)主管部門或相關(guān)管理部門舉報(bào)；
??（三）向科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才計(jì)劃等的管理部門（單位）舉報(bào)；
??（四）向發(fā)表論文的期刊或出版單位舉報(bào)；
??（五）其他途徑。
??第十一條（受理?xiàng)l件） 舉報(bào)科研失信行為應(yīng)同時(shí)滿足下列條件：
??（一）有明確的舉報(bào)對(duì)象；
??（二）舉報(bào)內(nèi)容屬于本辦法第二條規(guī)定的范圍；
??（三）有明確的違規(guī)事實(shí)；
??（四）有客觀、明確的證據(jù)材料或可查證線索。
??鼓勵(lì)實(shí)名舉報(bào)，不得捏造、歪曲事實(shí)，不得誣告、陷害他人。
??第十二條（不予受理） 對(duì)具有下列情形之一的舉報(bào)，不予受理：
??（一）舉報(bào)內(nèi)容不屬于本辦法第二條規(guī)定的范圍；
??（二）沒(méi)有明確的證據(jù)或可查證線索的；
??（三）對(duì)同一對(duì)象重復(fù)舉報(bào)且無(wú)新的證據(jù)、線索的；
??（四）已經(jīng)作出生效處理決定且無(wú)新的證據(jù)、線索的。
??第十三條（受理答復(fù)） 接到舉報(bào)的單位應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)提出是否受理的意見(jiàn)并通知實(shí)名舉報(bào)人，不予受理的應(yīng)說(shuō)明情況。符合本辦法第十一條規(guī)定且屬于本單位職責(zé)范圍的，應(yīng)予以受理；不屬于本單位職責(zé)范圍的，可轉(zhuǎn)送相關(guān)責(zé)任單位或告知舉報(bào)人向相關(guān)責(zé)任單位舉報(bào)。
??如通過(guò)信訪等渠道轉(zhuǎn)送涉及科研失信行為且符合本辦法第十一條規(guī)定的，按照本辦法執(zhí)行。由信訪受理部門告知舉報(bào)人轉(zhuǎn)送情況。
??舉報(bào)人可以對(duì)不予受理提出異議并說(shuō)明理由；異議不成立的，不予受理。
??第十四條（主動(dòng)受理） 下列科研失信行為線索，符合受理?xiàng)l件的，有關(guān)單位應(yīng)主動(dòng)受理，主管部門應(yīng)加強(qiáng)督查。
??（一）上級(jí)機(jī)關(guān)或有關(guān)部門轉(zhuǎn)送的線索；
??（二）在日?？蒲泄芾砘顒?dòng)中或科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理等工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題線索；
??（三）媒體、期刊或出版單位等披露的線索。
??第十五條（調(diào)查方案） 調(diào)查應(yīng)制訂調(diào)查方案，明確調(diào)查內(nèi)容、人員、方式、進(jìn)度安排、保障措施、工作紀(jì)律等，經(jīng)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。
??第十六條（行政調(diào)查和學(xué)術(shù)評(píng)議） 調(diào)查應(yīng)包括行政調(diào)查和學(xué)術(shù)評(píng)議。行政調(diào)查由單位組織對(duì)相關(guān)事實(shí)情況進(jìn)行調(diào)查，包括對(duì)相關(guān)原始實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、協(xié)議、發(fā)票等證明材料和研究過(guò)程、獲利情況等進(jìn)行核對(duì)驗(yàn)證。學(xué)術(shù)評(píng)議由單位委托本單位學(xué)術(shù)（學(xué)位、職稱）委員會(huì)或根據(jù)需要組成專家組，對(duì)涉及的學(xué)術(shù)問(wèn)題進(jìn)行評(píng)議。專家組應(yīng)不少于5人，其中外單位專家人數(shù)應(yīng)占專家組總數(shù)一半以上，根據(jù)需要由相關(guān)領(lǐng)域的同行科技專家、管理專家、科研誠(chéng)信專家、科技倫理專家等組成。
??第十七條（調(diào)查談話） 調(diào)查需要與被調(diào)查人、證人等談話的，參與談話的調(diào)查人員不得少于2人，談話內(nèi)容應(yīng)書面記錄，并經(jīng)談話人和談話對(duì)象簽字確認(rèn)，在履行告知程序后可錄音、錄像。
??第十八條（調(diào)閱資料） 調(diào)查人員可按規(guī)定和程序調(diào)閱、摘抄、復(fù)印相關(guān)資料，現(xiàn)場(chǎng)察看相關(guān)實(shí)驗(yàn)室、設(shè)備等。調(diào)閱相關(guān)資料應(yīng)書面記錄，由調(diào)查人員和資料、設(shè)備管理人簽字確認(rèn)，并在調(diào)查處理完成后退還管理人。
??第十九條（調(diào)查核實(shí)） 調(diào)查中應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取被調(diào)查人的陳述和申辯，對(duì)有關(guān)事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)。可根據(jù)需要要求舉報(bào)人補(bǔ)充提供材料，必要時(shí)可開(kāi)展重復(fù)實(shí)驗(yàn)或委托第三方機(jī)構(gòu)獨(dú)立開(kāi)展測(cè)試、評(píng)估或評(píng)價(jià)，經(jīng)舉報(bào)人同意可組織舉報(bào)人與被調(diào)查人就有關(guān)學(xué)術(shù)問(wèn)題當(dāng)面質(zhì)證。嚴(yán)禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段搜集證據(jù)。
??第二十條（立即報(bào)告） 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人的行為可能影響公眾健康與安全或?qū)е缕渌麌?yán)重后果的，調(diào)查人員應(yīng)立即報(bào)告，或按程序轉(zhuǎn)送有關(guān)部門處理。
??第二十一條（第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)） 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌從事論文及其實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)、科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目申報(bào)驗(yàn)收材料等的買賣、代寫、代投服務(wù)的，應(yīng)及時(shí)報(bào)請(qǐng)有關(guān)主管部門依法依規(guī)調(diào)查處理。
??第二十二條（中止調(diào)查） 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，可經(jīng)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)中止調(diào)查：
??（一）關(guān)鍵信息不充分或暫不具備調(diào)查條件；
??（二）主要證據(jù)在其他法定程序確認(rèn)過(guò)程中；
??（三）涉及法律、法規(guī)、規(guī)章適用問(wèn)題，需要有權(quán)機(jī)關(guān)作出解釋或者確認(rèn)的；
??（四）其他需要中止調(diào)查的情形。
??中止調(diào)查的原因消除后，應(yīng)及時(shí)恢復(fù)調(diào)查，中止的時(shí)間不計(jì)入調(diào)查時(shí)限。中止、恢復(fù)調(diào)查，應(yīng)當(dāng)告知舉報(bào)人。
??第二十三條（終止調(diào)查） 調(diào)查期間發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，可以終止調(diào)查，并告知舉報(bào)人：
??（一）舉報(bào)人有正當(dāng)理由撤回舉報(bào)，且不違反相關(guān)規(guī)定的；
??（二）調(diào)查中發(fā)現(xiàn)舉報(bào)內(nèi)容存在不符合受理?xiàng)l件新情況的；
??（三）調(diào)查期間被調(diào)查人死亡的，終止對(duì)其調(diào)查，但不影響對(duì)涉及的其他被調(diào)查人的調(diào)查；
??（四）其他需要終止調(diào)查的情形。
??第二十四條（調(diào)查不礙業(yè)務(wù)） 科研失信行為涉及科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才等的，調(diào)查單位在查實(shí)前，舉報(bào)所涉財(cái)政性資金資助的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才等事項(xiàng)的受理、評(píng)審、立項(xiàng)、批準(zhǔn)等業(yè)務(wù)進(jìn)度不受妨礙。但被調(diào)查人不配合或者阻撓、干擾調(diào)查工作的，可以暫停相關(guān)工作進(jìn)度。
??第二十五條（調(diào)查報(bào)告） 調(diào)查結(jié)束應(yīng)形成調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括線索來(lái)源、舉報(bào)內(nèi)容、調(diào)查組織、調(diào)查過(guò)程、事實(shí)認(rèn)定及相關(guān)當(dāng)事人確認(rèn)情況、調(diào)查結(jié)論、處理意見(jiàn)建議及依據(jù)，并附證據(jù)材料。調(diào)查報(bào)告須由全體調(diào)查人員簽字。調(diào)查單位一般應(yīng)在調(diào)查報(bào)告形成后的15個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)調(diào)查情況書面告知參與調(diào)查單位或其他具有處理權(quán)限的單位；如是轉(zhuǎn)送的，應(yīng)將調(diào)查報(bào)告報(bào)送轉(zhuǎn)送單位或受理單位。
??受理單位負(fù)責(zé)及時(shí)將調(diào)查情況告知實(shí)名舉報(bào)人。
??需要補(bǔ)充調(diào)查的，應(yīng)根據(jù)補(bǔ)充調(diào)查情況重新形成調(diào)查報(bào)告。
??第二十六條（查處期限） 本市科研失信行為的調(diào)查處理應(yīng)自決定受理之日起60個(gè)工作日內(nèi)完成。
??因特別重大復(fù)雜在前款規(guī)定期限內(nèi)仍不能完成調(diào)查的，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可延長(zhǎng)調(diào)查期限，延長(zhǎng)時(shí)間一般不超過(guò)60個(gè)工作日。對(duì)上級(jí)機(jī)關(guān)和有關(guān)部門轉(zhuǎn)送的，調(diào)查延期情況應(yīng)向轉(zhuǎn)送機(jī)關(guān)或部門報(bào)告。
??第二十七條（澄清） 對(duì)經(jīng)調(diào)查未發(fā)現(xiàn)存在科研失信行為的，調(diào)查單位應(yīng)及時(shí)以適當(dāng)方式澄清。
??對(duì)舉報(bào)人捏造歪曲事實(shí)、誣告陷害他人的，舉報(bào)人所在單位應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)舉報(bào)人嚴(yán)肅處理。
第四章 處理和信息報(bào)送
??第二十八條（處理權(quán)限） 被調(diào)查人科研失信行為的事實(shí)、情節(jié)、性質(zhì)等最終認(rèn)定后，由具有處理權(quán)限的單位按程序?qū)Ρ徽{(diào)查人作出處理決定。
??第二十九條（種類） 處理措施的種類：
??（一）科研誠(chéng)信誡勉談話；
??（二）一定范圍內(nèi)公開(kāi)通報(bào)；
??（三）暫?？萍加?jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目等財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)，限期整改；
??（四）終止或撤銷利用科研失信行為獲得的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目等財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)，追回結(jié)余資金，追回已撥財(cái)政資金；
??（五）一定期限禁止承擔(dān)或參與科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目等財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)；
??（六）撤銷利用科研失信行為獲得的相關(guān)學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)等并追回獎(jiǎng)金，撤銷利用科研失信行為獲得的職務(wù)職稱；
??（七）一定期限取消申請(qǐng)或申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才稱號(hào)和職務(wù)職稱晉升等資格；
??（八）取消已獲得的院士等高層次專家稱號(hào)，學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等學(xué)術(shù)團(tuán)體以及學(xué)術(shù)、學(xué)位委員會(huì)等學(xué)術(shù)工作機(jī)構(gòu)的委員或成員資格；
??（九）一定期限取消作為提名或推薦人、被提名或被推薦人、評(píng)審專家等資格；
??（十）一定期限減招、暫停招收研究生直至取消研究生導(dǎo)師資格；
??（十一）暫緩授予學(xué)位；
??（十二）不授予學(xué)位或撤銷學(xué)位；
??（十三）記入上海市科技信用信息平臺(tái)，匯交國(guó)家科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)；
??（十四）其他處理。
??上述處理措施可合并使用。給予前款第五、七、九、十項(xiàng)處理的，應(yīng)同時(shí)給予前款第十三項(xiàng)處理。被處理人是黨員或公職人員的，還應(yīng)根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》《中華人民共和國(guó)公職人員政務(wù)處分法》等規(guī)定，由有管轄權(quán)的機(jī)構(gòu)給予處理或處分；其他適用組織處理或處分的，由有管轄權(quán)的機(jī)構(gòu)依法依規(guī)依紀(jì)給予處理或處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
??第三十條（從輕處理） 有下列情形之一的，可從輕處理：
??（一）有證據(jù)顯示屬于過(guò)失行為且未造成重大影響的；
??（二）過(guò)錯(cuò)程度較輕且能積極配合調(diào)查的；
??（三）在調(diào)查處理前主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，挽回?fù)p失或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生的；
??（四）在調(diào)查中主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤，并公開(kāi)承諾嚴(yán)格遵守科研誠(chéng)信要求、不再實(shí)施科研失信行為的。
??論文作者在被舉報(bào)前主動(dòng)撤稿且未造成較大負(fù)面影響的，可從輕或免予處理。
??第三十一條（從重處理） 有下列情形之一的，應(yīng)從重處理：
??（一）偽造、篡改、隱匿、銷毀證據(jù)的；
??（二）阻撓他人提供證據(jù)，或干擾、妨礙調(diào)查核實(shí)的；
??（三）打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人、證人、調(diào)查人員的；
??（四）存在利益輸送或利益交換的；
??（五）有組織地實(shí)施科研失信行為的；
??（六）多次實(shí)施科研失信行為或同時(shí)存在多種科研失信行為的；
??（七）證據(jù)確鑿、事實(shí)清楚而拒不承認(rèn)錯(cuò)誤的。
??第三十二條（情節(jié)輕重因素） 對(duì)科研失信行為情節(jié)輕重的判定應(yīng)考慮以下因素：
??（一）行為偏離科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的程度；
??（二）是否有造假、欺騙，銷毀、藏匿證據(jù)，干擾、妨礙調(diào)查或打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人的行為；
??（三）行為造成不良影響的程度；
??（四）行為是首次發(fā)生還是屢次發(fā)生；
??（五）行為人對(duì)調(diào)查處理的態(tài)度；
??（六）其他需要考慮的因素。
??第三十三條（處理） 經(jīng)調(diào)查認(rèn)定存在科研失信行為的，應(yīng)視情節(jié)輕重給予以下處理：
??（一）情節(jié)較輕的，給予本辦法第二十九條第一項(xiàng)、第三項(xiàng)、第十一項(xiàng)相應(yīng)處理；
??（二）情節(jié)較重的，給予本辦法第二十九條第二項(xiàng)、第四至第十項(xiàng)、第十二項(xiàng)、第十三項(xiàng)相應(yīng)處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為3年以內(nèi)；
??（三）情節(jié)嚴(yán)重的，給予本辦法第二十九條第二項(xiàng)、第四至第十項(xiàng)、第十二項(xiàng)、第十三項(xiàng)相應(yīng)處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為3至5年；
??（四）情節(jié)特別嚴(yán)重的，給予本辦法第二十九條第二項(xiàng)、第四至第十項(xiàng)、第十二項(xiàng)、第十三項(xiàng)相應(yīng)處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為5年以上。
??存在本辦法第二條第一至第五項(xiàng)規(guī)定情形之一的，處理不應(yīng)低于前款第二項(xiàng)情節(jié)較重處理規(guī)定的尺度。
??第三十四條（資格終止） 給予本辦法第三十三條第一款第二、三、四項(xiàng)處理的被處理人正在申報(bào)財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)或被推薦為相關(guān)候選人、被提名人、被推薦人等的，終止其申報(bào)資格或被提名、被推薦資格。
??第三十五條（科技信用信息記錄） 給予本辦法第三十三條第一款第二、三、四項(xiàng)處理的，記入上海市科技信用信息平臺(tái)，匯交國(guó)家科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)。
??第三十六條（責(zé)任追究） 有關(guān)機(jī)構(gòu)或單位有組織實(shí)施科研失信行為，或在調(diào)查處理中推諉、包庇，打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人、證人、調(diào)查人員的，主管部門應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定，撤銷該機(jī)構(gòu)或單位因此獲得的相關(guān)利益、榮譽(yù)，給予公開(kāi)通報(bào)，暫停撥款或追回結(jié)余資金、追回已撥財(cái)政資金，禁止一定期限內(nèi)承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)等本辦法第二十九條規(guī)定的相應(yīng)處理，并按照有關(guān)規(guī)定追究其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
??第三十七條（陳述申辯） 處理決定作出前，應(yīng)書面告知被調(diào)查人擬作出處理決定的事實(shí)、依據(jù)，并告知其依法享有陳述與申辯的權(quán)利。被調(diào)查人逾期沒(méi)有進(jìn)行陳述或申辯的，視為放棄權(quán)利。被調(diào)查人作出陳述或申辯的，應(yīng)充分聽(tīng)取其意見(jiàn)。
??第三十八條（處理決定書） 處理決定書應(yīng)載明以下內(nèi)容：
??（一）被處理人的基本情況（包括姓名或名稱，身份證件號(hào)碼或社會(huì)信用代碼等）；
??（二）認(rèn)定的事實(shí)及證據(jù)；
??（三）處理決定和依據(jù)；
??（四）救濟(jì)途徑和期限；
??（五）其他應(yīng)載明的內(nèi)容。
??作出處理決定的單位負(fù)責(zé)向被處理人送達(dá)書面處理決定書，受理單位負(fù)責(zé)告知實(shí)名舉報(bào)人。
??第三十九條（無(wú)異議處理） 如當(dāng)事人對(duì)調(diào)查或處理均無(wú)異議的，有牽頭調(diào)查單位的，應(yīng)同時(shí)將處理決定書送牽頭調(diào)查單位。對(duì)于上級(jí)機(jī)關(guān)和有關(guān)部門轉(zhuǎn)送的，應(yīng)將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送轉(zhuǎn)送單位。
??第四十條（報(bào)送匯交期限） 根據(jù)本辦法第三十五條給予被處理人記入上海市科技信用信息平臺(tái)處理的，處理決定由區(qū)級(jí)及以下單位作出的，處理決定作出單位應(yīng)在決定生效后10個(gè)工作日內(nèi)將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送上級(jí)主管部門和所在區(qū)科技行政部門。所在區(qū)科技行政部門應(yīng)在收到之日起10個(gè)工作日內(nèi)匯交上海市科技信用信息平臺(tái)，并將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送市科委或上海社科院。
??處理決定由市級(jí)相關(guān)單位作出的，該單位應(yīng)在處理決定生效后10個(gè)工作日內(nèi)匯交上海市科技信用信息平臺(tái)，并將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送市科委或上海社科院。
??根據(jù)本辦法第三十五條給予被處理人匯交國(guó)家科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)處理的，市科委或上海社科院應(yīng)在收到匯交上海市科技信用信息平臺(tái)數(shù)據(jù)后10個(gè)工作日內(nèi)，匯交國(guó)家科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)，并將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送科技部。
??第四十一條（關(guān)聯(lián)報(bào)送） 被處理人科研失信行為涉及科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才等的，調(diào)查處理單位應(yīng)將處理決定書和調(diào)查報(bào)告同時(shí)報(bào)送科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理部門（單位）?？萍加?jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理部門（單位）應(yīng)依據(jù)經(jīng)查實(shí)的科研失信行為，在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)被處理人作出處理，并制作處理決定書，送達(dá)被處理人及其所在單位。
??第四十二條（聯(lián)合懲戒） 有關(guān)部門和各區(qū)依法依規(guī)對(duì)記入上海市科技信用信息平臺(tái)和國(guó)家科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)的相關(guān)被處理人實(shí)施聯(lián)合懲戒。
??第四十三條（減輕處理） 處理決定生效后，被處理人如果通過(guò)全國(guó)性媒體公開(kāi)作出嚴(yán)格遵守科研誠(chéng)信要求、不再實(shí)施科研失信行為承諾，或?qū)?guó)家和社會(huì)作出重大貢獻(xiàn)的，作出處理決定的單位可根據(jù)被處理人申請(qǐng)對(duì)其減輕處理。
第五章 復(fù)查和復(fù)核
??第四十四條（申訴和復(fù)查） 舉報(bào)人或被處理人對(duì)處理決定不服的，可在收到處理決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)，按照處理決定書載明的救濟(jì)途徑向作出調(diào)查處理決定的單位或部門書面提出申訴，寫明理由并提供相關(guān)證據(jù)或線索。
??調(diào)查處理單位（部門）應(yīng)在收到申訴之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定并告知申訴人，不予受理的應(yīng)說(shuō)明情況。
??決定受理的，另行組織調(diào)查組或委托第三方機(jī)構(gòu)，按照本辦法的調(diào)查程序開(kāi)展復(fù)查，并向申訴人反饋復(fù)查結(jié)果。
??第四十五條（申訴和復(fù)核） 舉報(bào)人或被處理人對(duì)復(fù)查結(jié)果不服的，可向調(diào)查處理單位的上級(jí)主管部門書面提出申訴，申訴必須明確理由并提供充分證據(jù)。對(duì)國(guó)務(wù)院部門作出的復(fù)查結(jié)果不服的，向作出該復(fù)查結(jié)果的國(guó)務(wù)院部門書面提出申訴。
??上級(jí)主管部門應(yīng)在收到申訴之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定。僅以對(duì)調(diào)查處理結(jié)果和復(fù)查結(jié)果不服為由，不能說(shuō)明其他理由并提供充分證據(jù)，或以同一事實(shí)和理由提出申訴的，不予受理。決定受理的，應(yīng)組織復(fù)核，復(fù)核結(jié)果為最終結(jié)果。
??第四十六條（復(fù)查復(fù)核期限） 復(fù)查、復(fù)核應(yīng)制作復(fù)查、復(fù)核意見(jiàn)書，針對(duì)申訴人提出的理由給予明確回復(fù)。復(fù)查、復(fù)核原則上均應(yīng)自受理之日起60個(gè)工作日內(nèi)完成。
??如當(dāng)事人對(duì)復(fù)查結(jié)果均無(wú)異議，或復(fù)核工作結(jié)束后，按照本辦法第三十九至第四十一條執(zhí)行。
第六章 保障和監(jiān)督
??第四十七條（行為準(zhǔn)則） 參與調(diào)查處理工作的人員應(yīng)秉持客觀公正，遵守工作紀(jì)律，主動(dòng)接受監(jiān)督。要簽署保密協(xié)議，不得私自留存、隱匿、摘抄、復(fù)制或泄露問(wèn)題線索和調(diào)查資料，未經(jīng)允許不得透露或公開(kāi)調(diào)查處理工作情況。
??委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展調(diào)查、測(cè)試、評(píng)估或評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)履行保密程序。
??第四十八條（回避） 調(diào)查處理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。參與科研失信行為調(diào)查處理人員應(yīng)簽署回避聲明。被調(diào)查人或舉報(bào)人近親屬、本案證人、利害關(guān)系人、有研究合作或師生關(guān)系或其他可能影響公正調(diào)查處理情形的，不得參與調(diào)查處理工作，應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。被調(diào)查人、舉報(bào)人有權(quán)要求其回避。
??第四十九條（保護(hù)當(dāng)事人權(quán)益） 調(diào)查處理應(yīng)保護(hù)舉報(bào)人、被舉報(bào)人、證人等的合法權(quán)益，不得泄露相關(guān)信息，不得將舉報(bào)材料轉(zhuǎn)給被舉報(bào)人或被舉報(bào)單位等利益相關(guān)方。對(duì)于調(diào)查處理過(guò)程中索賄受賄、違反保密和回避制度、泄露信息的，依法依規(guī)依紀(jì)嚴(yán)肅處理。
??第五十條（配套制度） 第一責(zé)任主體單位應(yīng)建立健全調(diào)查處理工作相關(guān)的配套制度，細(xì)化受理舉報(bào)、科研失信行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)查處理程序和操作規(guī)程等，明確單位科研誠(chéng)信負(fù)責(zé)人和內(nèi)部機(jī)構(gòu)職責(zé)分工，保障工作經(jīng)費(fèi)，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)人員的培訓(xùn)指導(dǎo)，抓早抓小，并發(fā)揮聘用合同（勞動(dòng)合同）、科研誠(chéng)信承諾書和研究數(shù)據(jù)管理政策等在保障調(diào)查程序正當(dāng)性方面的作用。
??第一責(zé)任主體單位如不履行科研失信行為調(diào)查處理職責(zé)的，由其上級(jí)主管部門責(zé)令其改正。拒不改正的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法依規(guī)追究責(zé)任。
??第五十一條（信息通報(bào)） 市科委和上海社科院對(duì)自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域重大科研失信事件應(yīng)加強(qiáng)信息通報(bào)與公開(kāi)。
??有關(guān)部門（單位）和各區(qū)應(yīng)加強(qiáng)科研失信行為調(diào)查處理的協(xié)調(diào)配合、結(jié)果互認(rèn)、信息共享和聯(lián)合懲戒等工作。
第七章 附則
??第五十二條（用語(yǔ)解釋） 本辦法下列用語(yǔ)的含義：
??（一）買賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)，是指未真實(shí)開(kāi)展實(shí)驗(yàn)研究，通過(guò)向第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)或他人付費(fèi)獲取實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)。委托第三方進(jìn)行檢驗(yàn)、測(cè)試、化驗(yàn)獲得檢驗(yàn)、測(cè)試、化驗(yàn)數(shù)據(jù)，因不具備條件委托第三方按照委托方提供的實(shí)驗(yàn)方案進(jìn)行實(shí)驗(yàn)獲得原始實(shí)驗(yàn)記錄和數(shù)據(jù)，通過(guò)合法渠道獲取第三方調(diào)查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)或相關(guān)公共數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)，不屬于買賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)。
??（二）代投，是指論文提交、評(píng)審意見(jiàn)回應(yīng)等過(guò)程不是由論文作者完成而是由第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)或他人代理。
??（三）實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，是指對(duì)研究思路、設(shè)計(jì)以及分析解釋實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)等有重要貢獻(xiàn)，起草論文或在重要的知識(shí)性內(nèi)容上對(duì)論文進(jìn)行關(guān)鍵性修改，對(duì)將要發(fā)表的版本進(jìn)行最終定稿等。
??（四）被調(diào)查人所在單位，是指調(diào)查時(shí)被調(diào)查人的勞動(dòng)人事關(guān)系所在單位。被調(diào)查人是學(xué)生的，調(diào)查處理由其學(xué)籍所在單位負(fù)責(zé)。
??（五）從輕處理，是指在本辦法規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以內(nèi)，給予較輕的處理。
??（六）從重處理，是指在本辦法規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以內(nèi)，給予較重的處理。
??本辦法所稱的“以上”“以內(nèi)”不包括本數(shù)，所稱的“3至5年”包括本數(shù)。
??第五十三條（其他適用） 科研失信行為被調(diào)查人屬于軍隊(duì)管理的，由軍隊(duì)按照其有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。
??相關(guān)主管部門已制定本系統(tǒng)科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則且處理尺度不低于本辦法的，可按照已有規(guī)則開(kāi)展調(diào)查處理。
??各有關(guān)部門可依據(jù)本辦法，結(jié)合實(shí)際情況制定具體細(xì)則。
??第五十四條（施行日期） 本辦法自發(fā)布之日起施行，《關(guān)于科研不端行為投訴舉報(bào)的調(diào)查處理辦法（試行）》（滬科規(guī)〔2019〕8號(hào)）同時(shí)廢止。
