各區(qū)局，市公證協(xié)會(huì)，各公證機(jī)構(gòu)：
??經(jīng)評(píng)估，上海市司法局印發(fā)的《上海市公證員年度考核實(shí)施辦法》（滬司規(guī)〔2018〕14號(hào)）需繼續(xù)實(shí)施，有效期延長(zhǎng)至2028年8月31日。
??特此通知。
??上海市司法局
??2023年8月18日
關(guān)于印發(fā)《上海市公證員年度考核實(shí)施辦法》的通知
滬司規(guī)〔2018〕14號(hào)
市局相關(guān)單位和部門，各區(qū)局：
??《上海市公證員年度考核實(shí)施辦法》已經(jīng)2018年第3次局長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
??特此通知。
??上海市司法局
??2018年6月22日
上海市公證員年度考核實(shí)施辦法
第一章?總則
??第一條 為規(guī)范公證員年度考核，正確、客觀評(píng)價(jià)公證員執(zhí)業(yè)情況、工作業(yè)績(jī)和綜合素質(zhì)，加強(qiáng)對(duì)公證員的監(jiān)督、指導(dǎo)和管理，提高公證員的履職能力和工作水平，根據(jù)《中華人民共和國公證法》（以下簡(jiǎn)稱《公證法》）和《公證員執(zhí)業(yè)管理辦法》《公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)管理辦法》《事業(yè)單位人事管理?xiàng)l例》及其他有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
??第二條 本市行政區(qū)域內(nèi)公證員的年度考核適用本辦法。
??第三條 公證員年度考核堅(jiān)持客觀公正、民主公開、實(shí)事求是、注重實(shí)績(jī)的原則。
??第四條 主管司法局負(fù)責(zé)組織實(shí)施所屬公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的年度考核。
??公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織實(shí)施本機(jī)構(gòu)公證員的年度考核。
??市司法局負(fù)責(zé)對(duì)全市公證員年度考核的監(jiān)督、指導(dǎo)。
第二章?考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)
??第五條 年度考核內(nèi)容為上一年度1月1日至12月31日（以下簡(jiǎn)稱“考核年度”）公證員德、能、勤、績(jī)、廉五方面的情況。
??公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的年度考核內(nèi)容除上述事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)包括公證機(jī)構(gòu)的建設(shè)、發(fā)展、管理以及完成司法行政機(jī)關(guān)、公證行業(yè)協(xié)會(huì)交辦的各項(xiàng)任務(wù)等情況。
??第六條 年度考核結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、不稱職三個(gè)等次。具體評(píng)定方法和標(biāo)準(zhǔn)，由主管司法局根據(jù)本辦法制定。
??第七條 符合下列條件的公證員，年度考核等次可以評(píng)定為優(yōu)秀：
??（一）具有良好的職業(yè)道德和服務(wù)意識(shí)，廉潔執(zhí)業(yè)；
??（二）精通公證業(yè)務(wù)，工作能力強(qiáng)、效率高，能夠辦理重大、疑難公證事項(xiàng)，在公證理論、公證實(shí)務(wù)研究或者公證宣傳方面取得突出成績(jī)；
??（三）勤勉敬業(yè)，恪盡職守，熱心公益事業(yè)，關(guān)心集體，團(tuán)結(jié)同事，認(rèn)真遵守公證工作各項(xiàng)規(guī)章制度；
??（四）公證業(yè)務(wù)服務(wù)領(lǐng)域?qū)挿?，辦證量在公證機(jī)構(gòu)內(nèi)處于前列，能為當(dāng)事人提供優(yōu)質(zhì)的公證法律服務(wù)；
??（五）出色完成司法行政機(jī)關(guān)、公證行業(yè)協(xié)會(huì)交辦的工作任務(wù)。
??第八條 符合下列條件的公證員，年度考核等次可以評(píng)定為稱職：
??（一）恪守公證員職責(zé)，廉潔執(zhí)業(yè)；
??（二）熟知公證業(yè)務(wù)，具備熟練辦理常規(guī)公證事項(xiàng)的能力；
??（三）工作積極、踏實(shí)肯干，較好遵守公證工作各項(xiàng)規(guī)章制度；
??（四）公證業(yè)務(wù)服務(wù)領(lǐng)域較為寬泛，能為當(dāng)事人提供較好的公證法律服務(wù)。
??第九條 公證員在考核年度有下列情形之一的，年度考核等次應(yīng)當(dāng)評(píng)定為不稱職：
??（一）不認(rèn)真履行公證員職責(zé)，業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力不能適應(yīng)公證工作要求的；
??（二）工作責(zé)任心差，嚴(yán)重違反公證工作規(guī)章制度的；
??（三）辦證質(zhì)量較差，考核年度內(nèi)發(fā)現(xiàn)錯(cuò)證、假證，因公證員過錯(cuò)所辦公證事項(xiàng)被撤銷或者被法院判決承擔(dān)公證損害賠償責(zé)任的；
??（四）考核年度因公證執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰、事業(yè)單位處分、行業(yè)懲戒的；
??（五）發(fā)表不正當(dāng)言論，造成惡劣影響，經(jīng)批評(píng)教育仍拒絕悔改、消除影響的；
??（六）具有應(yīng)當(dāng)評(píng)定為不稱職等次的其他情形。
??第十條 公證員在考核年度有下列情形之一的，年度考核等次不得評(píng)定為優(yōu)秀：
??（一）處于事業(yè)單位處分期內(nèi)或者于考核年度內(nèi)解除事業(yè)單位處分的；
??（二）未完成職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)的；
??（三）公證質(zhì)量檢查有不合格證的；
??（四）未按時(shí)足額繳納公證協(xié)會(huì)會(huì)費(fèi)的；
??（五）在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，存在違反《公證法》《公證員執(zhí)業(yè)管理辦法》以及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的突出問題的；
??（六）未完成司法行政機(jī)關(guān)、公證行業(yè)協(xié)會(huì)交辦任務(wù)，或者完成交辦任務(wù)質(zhì)量較差的；
??（七）被列入《上海市社會(huì)信用條例》規(guī)定的嚴(yán)重失信主體名單的；
??（八）具有不得評(píng)定為優(yōu)秀等次的其他情形。
??第十一條 公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在考核年度有下列情形之一的，年度考核等次應(yīng)當(dāng)評(píng)定為不稱職：
??（一）公證機(jī)構(gòu)因公證執(zhí)業(yè)行為受到停業(yè)整頓處罰或者未能保持法定設(shè)立條件經(jīng)整改仍未達(dá)標(biāo)的；
??（二）公證機(jī)構(gòu)因公證執(zhí)業(yè)行為受到行業(yè)懲戒3次以上或者受到行政處罰（不包括停業(yè)整頓處罰）2次以上的；
??（三）因所屬公證員過錯(cuò)所辦公證事項(xiàng)被撤銷4件以上或者被法院判決承擔(dān)公證損害賠償責(zé)任2件以上的；
??（四）所屬公證員受到吊銷公證員執(zhí)業(yè)證書處罰人數(shù)2人以上的；
??（五）所屬公證員因公證執(zhí)業(yè)行為受到刑事追責(zé)或者非因公證執(zhí)業(yè)行為受到刑事追責(zé)2人以上的；
??（六）公證機(jī)構(gòu)行為違反法律、法規(guī)、規(guī)章和上級(jí)規(guī)范性文件規(guī)定，造成惡劣影響或者后果的；
??（七）公證機(jī)構(gòu)拒不執(zhí)行司法行政機(jī)關(guān)、公證行業(yè)協(xié)會(huì)交辦的任務(wù)的；
??（八）具有應(yīng)當(dāng)評(píng)定為不稱職等次的其他情形。
??第十二條 公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在考核年度具有下列情形之一的，年度考核等次不得評(píng)定為優(yōu)秀：
??（一）公證機(jī)構(gòu)年度考核結(jié)果被評(píng)定為基本合格或者不合格等次的；
??（二）所屬公證員未完成職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)2人以上的；
??（三）所屬公證員公證質(zhì)量檢查有不合格證累計(jì)5件以上的；
??（四）公證機(jī)構(gòu)未按時(shí)足額繳納公證賠償基金和公證協(xié)會(huì)會(huì)費(fèi)，或者所屬公證員未按時(shí)足額繳納公證協(xié)會(huì)會(huì)費(fèi)2人以上的；
??（五）因公證機(jī)構(gòu)自身原因?qū)е隆拔拿鲉挝弧狈Q號(hào)被取消的；
??（六）在管理活動(dòng)中，存在違反《公證法》《公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)管理辦法》以及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的突出問題的；
??（七）公證機(jī)構(gòu)未完成司法行政機(jī)關(guān)、公證行業(yè)協(xié)會(huì)交辦的任務(wù)，或者完成交辦任務(wù)質(zhì)量較差的；
??（八）具有不得評(píng)定為優(yōu)秀等次的其他情形。
??第十三條 違反擁護(hù)中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)、擁護(hù)社會(huì)主義法治從業(yè)基本要求的公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、公證員，年度考核等次應(yīng)當(dāng)評(píng)定為不稱職。
??第十四條 年度考核優(yōu)秀等次的比例，不超過參加年度考核的全市執(zhí)業(yè)公證員總數(shù)的20%。
??年度考核優(yōu)秀等次名額，由市司法局根據(jù)全市各公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)公證員數(shù)量、考核年度執(zhí)業(yè)狀況等情況予以確定分配。
第三章?考核方法和程序
??第十五條 公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、公證員（以下簡(jiǎn)稱“被考核人”）按照年度考核內(nèi)容和要求，撰寫年度述職報(bào)告，填寫《上海市公證員年度考核表》。
??年度考核前，公證機(jī)構(gòu)可以將被考核人本年度與考核有關(guān)的情況在一定范圍內(nèi)公開。
??第十六條 被考核人應(yīng)當(dāng)向所在公證機(jī)構(gòu)全體人員述職，接受民主評(píng)議。
??年度述職報(bào)告應(yīng)當(dāng)真實(shí)、客觀、全面反映被考核人德、能、勤、績(jī)、廉等方面的情況。
??第十七條 根據(jù)考核情況和民主評(píng)議結(jié)果，公證機(jī)構(gòu)評(píng)定公證員的年度考核結(jié)果，主管司法局評(píng)定公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的年度考核結(jié)果。
??年度考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面形式告知被考核人，并由被考核人簽署意見。
??第十八條 被考核人對(duì)年度考核結(jié)果有異議的，可以在收到考核結(jié)果之日起7日內(nèi)，向主管司法局申請(qǐng)復(fù)核，主管司法局應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)作出復(fù)核意見并書面通知異議申請(qǐng)人及其執(zhí)業(yè)公證機(jī)構(gòu)。
??第十九條 市司法局于每年度1月10日前，按照本辦法第十四條規(guī)定，確定各公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)公證員上一年度考核優(yōu)秀等次分配名額，通知主管司法局和公證機(jī)構(gòu)。
??公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年度2月28日前完成對(duì)其所屬公證員上一年度的年度考核，并將考核結(jié)果報(bào)主管司法局備案。
??主管司法局應(yīng)當(dāng)于每年度3月15日前完成對(duì)所屬公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的年度考核，并將考核結(jié)果連同對(duì)公證員的年度考核結(jié)果，于3月31日前報(bào)送市司法局備案。
??市司法局應(yīng)當(dāng)于每年度4月30日前將全市公證員年度考核情況報(bào)送司法部。
??年度考核結(jié)束后，主管司法局應(yīng)當(dāng)將《公證員年度考核表》存入公證員執(zhí)業(yè)檔案。
??第二十條 被考核人在考核年度具有變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)、離崗培訓(xùn)、病事假等情況的，年度考核按下列方式處理：
??（一）執(zhí)業(yè)期限累計(jì)未超過6個(gè)月的，不參加年度考核；
??（二）變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的，由變更后的公證機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度考核，變更前的執(zhí)業(yè)情況由執(zhí)業(yè)公證機(jī)構(gòu)提供；
??（三）考核年度已到法定執(zhí)業(yè)最高年齡的,公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)停止該公證員執(zhí)業(yè)，并按有關(guān)規(guī)定提請(qǐng)免職；
??（四）因工作需要，經(jīng)主管司法局同意派出參加全脫產(chǎn)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)的，由公證機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核，其學(xué)習(xí)、培訓(xùn)期間的情況由學(xué)習(xí)、培訓(xùn)單位提供；
??（五）因公證執(zhí)業(yè)受到立案調(diào)查尚未結(jié)案的，參加年度考核，不寫評(píng)語、不評(píng)定等次，待調(diào)查結(jié)束作出結(jié)論后按本辦法有關(guān)規(guī)定辦理。
第四章 考核結(jié)果的使用
??第二十一條 公證員年度考核工作完成后，主管司法局應(yīng)當(dāng)向上海市公共信用信息服務(wù)平臺(tái)、司法部和中國公證協(xié)會(huì)網(wǎng)站推送年度考核結(jié)果。市司法局可以向社會(huì)公布年度考核結(jié)果，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。
??第二十二條 公證員在執(zhí)業(yè)中存在本辦法第十條第五項(xiàng)所列突出問題的，公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，必要時(shí)進(jìn)行專門的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。
??公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人存在本辦法第十二條第六項(xiàng)所列突出問題的，主管司法局應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，必要時(shí)進(jìn)行專門的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。
??主管司法局發(fā)現(xiàn)公證員具有《公證法》第四十一條、第四十二條規(guī)定的情形應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的線索，或者具有違反公證行業(yè)規(guī)范的情形應(yīng)當(dāng)給予行業(yè)懲戒的線索的，應(yīng)當(dāng)將案件移交市司法局或者市公證協(xié)會(huì)調(diào)查處理。
??主管司法局應(yīng)當(dāng)對(duì)被考核人開展限期改正、學(xué)習(xí)培訓(xùn)的情況作重點(diǎn)監(jiān)督、指導(dǎo)。
??第二十三條 年度考核結(jié)果是被考核人業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定、獎(jiǎng)勵(lì)懲處的重要依據(jù)。
??司法行政機(jī)關(guān)、公證行業(yè)協(xié)會(huì)、公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先推薦年度考核為優(yōu)秀的被考核人參加評(píng)先推優(yōu)活動(dòng)。
??第二十四條 對(duì)未參加年度考核或者在年度考核中被評(píng)定為不稱職等次的被考核人，司法行政機(jī)關(guān)、公證行業(yè)協(xié)會(huì)、公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照管理權(quán)限采取下列措施：
??（一）不得將被考核人推薦為各類評(píng)優(yōu)評(píng)先活動(dòng)的候選人；
??（二）在職稱評(píng)定時(shí)，該年度不得計(jì)入任職年限；
??（三）作誡勉談話或者暫停發(fā)放獎(jiǎng)金、績(jī)效工資；
??（四）限制受理業(yè)務(wù)的范圍；
??（五）其他法律、法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件規(guī)定的措施。
??第二十五條 對(duì)年度考核連續(xù)兩年被評(píng)定為不稱職等次的被考核人，主管司法局應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)公證機(jī)構(gòu)調(diào)整其工作崗位、降級(jí)聘用。
??被考核人拒絕調(diào)整工作崗位的，公證機(jī)構(gòu)可以依法解除聘用關(guān)系。
第五章 附則
??第二十六條 本辦法所稱的主管司法局，是指負(fù)責(zé)組建該公證機(jī)構(gòu)，實(shí)施日常監(jiān)督、指導(dǎo)職能，并在公證機(jī)構(gòu)《事業(yè)單位法人證書》“舉辦單位”欄中明確載明的司法行政機(jī)關(guān)。合作制公證機(jī)構(gòu)的主管司法局另行規(guī)定。
??本辦法關(guān)于年度考核實(shí)施期間有關(guān)“5日”、“7日”的規(guī)定是指工作日，不含節(jié)假日。
??本辦法所稱的“以上”包括本數(shù)。
??第二十七條 因公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、公證員于2016年1月1日前已作出的行為，在考核年度被予以處理的，對(duì)該行為的處理結(jié)果不作為年度考核依據(jù)。
??第二十八條 公證機(jī)構(gòu)從事公證業(yè)務(wù)輔助工作人員的年度考核工作，參照本辦法執(zhí)行。
??第二十九條 公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、公證員在年度考核后被發(fā)現(xiàn)有隱瞞事實(shí)、弄虛作假行為的，經(jīng)查實(shí)后撤銷原考核結(jié)果，重新予以考核并追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。
??第三十條 本辦法由上海市司法局負(fù)責(zé)解釋。
??第三十一條 本辦法自2018年9月1日起施行，至2023年8月31日終止。
