上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《上海金融創(chuàng)新獎評審和組織實(shí)施辦法》的通知

滬府辦規(guī)〔2022〕15號

各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：

??《上海金融創(chuàng)新獎評審和組織實(shí)施辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真按照執(zhí)行。

??上海市人民政府辦公廳

??2022年11月19日

上海金融創(chuàng)新獎評審和組織實(shí)施辦法

第一章 總則

??第一條 為推動金融創(chuàng)新，增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)綜合競爭力，促進(jìn)本市金融業(yè)發(fā)展，根據(jù)《上海市推進(jìn)國際金融中心建設(shè)條例》《上海市集聚金融資源加強(qiáng)金融服務(wù)促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展的若干規(guī)定》《上海市評比達(dá)標(biāo)表彰活動管理實(shí)施細(xì)則》等，制定本辦法。

??第二條 上海金融創(chuàng)新獎為省級表彰項(xiàng)目，主辦單位為上海市政府，承辦單位為市地方金融監(jiān)管局。上海金融創(chuàng)新獎每兩年評選一次。上海金融創(chuàng)新獎的申報(bào)、評審和授予，適用本辦法。

??第三條 上海金融創(chuàng)新獎，主要獎勵以提高金融資源配置效率、擴(kuò)大金融市場規(guī)模、完善金融服務(wù)功能、保障金融運(yùn)行安全、推進(jìn)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，發(fā)展普惠金融、綠色金融、科技金融和跨境金融等為主要特征的產(chǎn)品、技術(shù)、工具和服務(wù)創(chuàng)新，以及金融管理的方法、手段、科技和機(jī)制創(chuàng)新。

??第四條 上海金融創(chuàng)新獎評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組”）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌上海金融創(chuàng)新獎評審，審議評審方案和評審結(jié)果，協(xié)調(diào)評審中的重大問題。

??評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)上海金融創(chuàng)新獎評選的日常工作和獎勵資金的管理工作。

??根據(jù)評審需要，設(shè)立若干評審專家組，從本市有關(guān)部門、中央在滬金融管理單位、金融要素市場、金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、高等院校及科研機(jī)構(gòu)等部門、單位推薦的專家和學(xué)者中產(chǎn)生?？梢胂嚓P(guān)金融研究機(jī)構(gòu)或高等院校，為評審提供學(xué)術(shù)支持。評審專家組負(fù)責(zé)對申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)評審，提出擬表彰獎勵項(xiàng)目和獲獎等級的建議。

??第五條 上海金融創(chuàng)新獎的申報(bào)、評審和授予工作的組織實(shí)施，依照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，遵循“公開、公平、公正”和“嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)、好中選優(yōu)”的原則。

第二章 獎項(xiàng)設(shè)置

??第六條 上海金融創(chuàng)新獎包括以下類別：

??（一）金融創(chuàng)新成果獎。用于獎勵在滬金融要素市場和金融機(jī)構(gòu)等在金融產(chǎn)品、技術(shù)、工具和服務(wù)等方面的金融創(chuàng)新項(xiàng)目。

??（二）金融創(chuàng)新推進(jìn)獎。用于獎勵在滬金融管理單位等在推動本市金融改革創(chuàng)新、監(jiān)管制度創(chuàng)新和上海國際金融中心建設(shè)方面有突出貢獻(xiàn)的金融創(chuàng)新項(xiàng)目。

??第七條 金融創(chuàng)新成果獎設(shè)特等獎、一等獎、二等獎、三等獎、提名獎五個等級。其中，特等獎1個，一等獎7個左右，二等獎15個左右，三等獎20個左右，提名獎25個左右，各等級名額可根據(jù)申報(bào)情況適當(dāng)調(diào)整。

??金融創(chuàng)新推進(jìn)獎不分等級。

??如無符合條件的項(xiàng)目，上述等級獎項(xiàng)可以缺額。

第三章 申報(bào)條件和申報(bào)材料

??第八條 下列單位可按照規(guī)定申報(bào)上海金融創(chuàng)新獎：

??（一）注冊在本市的金融要素市場；

??（二）注冊在本市的各類中、外資金融機(jī)構(gòu)總部；

??（三）全國性金融機(jī)構(gòu)在滬持牌運(yùn)營中心、市級分支機(jī)構(gòu)、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)及臨港新片區(qū)分支機(jī)構(gòu)；

??（四）注冊在本市且已獲金融管理部門業(yè)務(wù)許可或備案的相關(guān)金融組織；

??（五）注冊在本市且與金融業(yè)務(wù)直接相關(guān)的金融科技企業(yè)總部；

??（六）中央在滬金融管理單位、金融行業(yè)協(xié)會以及對金融創(chuàng)新有突出貢獻(xiàn)的其他管理單位；

??（七）經(jīng)評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室同意的其他單位。

??第九條 符合下列條件的項(xiàng)目可申報(bào)上海金融創(chuàng)新獎：

??（一）創(chuàng)新性突出（創(chuàng)新性）

??為滿足金融市場需求，由金融要素市場和金融機(jī)構(gòu)研發(fā)實(shí)施的性能更優(yōu)、質(zhì)量更好、效率更高的新型金融產(chǎn)品、金融技術(shù)、金融工具和金融服務(wù)。為推動金融創(chuàng)新，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率，由中央在滬金融管理單位推出的新的措施。

??（二）經(jīng)濟(jì)和社會效益顯著（應(yīng)用性）

??能夠帶來顯著的經(jīng)濟(jì)和社會效益，提升金融服務(wù)社會經(jīng)濟(jì)的功能，特別是在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、保障和改善民生、推動科技自主創(chuàng)新、便利中小企業(yè)融資、保護(hù)金融消費(fèi)者權(quán)益等方面作出較大貢獻(xiàn)，獲得權(quán)威部門和社會的普遍認(rèn)可。

??（三）引領(lǐng)示范作用明顯（示范性）

??具備行業(yè)代表性和全國領(lǐng)先優(yōu)勢，對金融業(yè)發(fā)展有較大引領(lǐng)示范作用，推動上海國際金融中心建設(shè)效應(yīng)顯著。

??（四）風(fēng)險(xiǎn)控制水平良好（安全性）

??已形成對信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等系統(tǒng)內(nèi)外各種風(fēng)險(xiǎn)充分識別和有效控制的金融風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，可有效預(yù)防、回避、分散或轉(zhuǎn)移相關(guān)金融創(chuàng)新產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，具備良好的風(fēng)險(xiǎn)自我控制能力。

??第十條 申報(bào)項(xiàng)目還應(yīng)滿足下列基本要求：

??（一）不違反國家金融監(jiān)管法規(guī)和政策規(guī)定；

??（二）權(quán)屬、合法性等方面不存在爭議；

??（三）未獲得過其他省（部）級以上獎勵；

??（四）在申報(bào)前兩年內(nèi)完成項(xiàng)目方案的制訂，并已投入實(shí)施和運(yùn)用一年以上；對于創(chuàng)新性較強(qiáng)、在短期內(nèi)已經(jīng)取得顯著經(jīng)濟(jì)和社會效益的項(xiàng)目，年限要求可適當(dāng)放寬。

??第十一條 申報(bào)單位應(yīng)為項(xiàng)目的研發(fā)或?qū)嵤﹩挝?，一個單位原則上每次只能申報(bào)一個項(xiàng)目。對于兩個或兩個以上單位合作完成的項(xiàng)目，由主要完成單位負(fù)責(zé)申報(bào)。申報(bào)項(xiàng)目應(yīng)在項(xiàng)目完成單位或主要完成單位內(nèi)部公示無異議后，方可正式申報(bào)。

??第十二條 申報(bào)單位應(yīng)通過指定的網(wǎng)絡(luò)申報(bào)平臺，按照統(tǒng)一格式填寫《項(xiàng)目申報(bào)表》和《項(xiàng)目創(chuàng)新和實(shí)施情況報(bào)告》等材料，還可根據(jù)需要，提交項(xiàng)目批文、備案申請、鑒定報(bào)告、相關(guān)論文或?qū)Ｖ⒔?jīng)濟(jì)效益或社會效益證明等補(bǔ)充材料。

??第十三條 《項(xiàng)目申報(bào)表》需加蓋申報(bào)單位公章。對兩個或兩個以上單位合作完成的項(xiàng)目，《項(xiàng)目申報(bào)表》需由全部合作單位加蓋公章確認(rèn)。

??《項(xiàng)目申報(bào)表》加蓋公章后，需通過網(wǎng)絡(luò)申報(bào)平臺上傳彩色掃描件，并同時將原件寄送至評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室留底備查。

第四章 評審程序

??第十四條 上海金融創(chuàng)新獎評審程序如下：

??（一）評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對申報(bào)單位和申報(bào)項(xiàng)目的基本條件、申報(bào)材料的完整性進(jìn)行形式審查，對不符合要求的申報(bào)項(xiàng)目，可以要求申報(bào)單位5個工作日內(nèi)完成補(bǔ)正，逾期未補(bǔ)正或經(jīng)補(bǔ)正后仍不符合要求的，不提交專家評審組。

??（二）專家評審組召開評審會，以現(xiàn)場答辯等方式對通過形式審查的申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行集體評議，提出獲獎建議名單。

??（三）評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)評審規(guī)則，審議獲獎建議名單，提出擬獲獎名單。

??（四）評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照《上海市評比達(dá)標(biāo)表彰活動管理實(shí)施細(xì)則》規(guī)定程序報(bào)批后，將擬獲獎名單向社會進(jìn)行不少于5個工作日的公示。

??第十五條 上海金融創(chuàng)新獎的評審實(shí)行回避原則。評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組和專家評審組成員參與金融創(chuàng)新獎申報(bào)項(xiàng)目研發(fā)的，在評審該項(xiàng)目時，本人應(yīng)回避。

第五章 表彰獎勵

??第十六條 上海金融創(chuàng)新獎獲獎項(xiàng)目，由市政府發(fā)文表彰，并頒發(fā)獲獎證書和獎勵資金。

??第十七條 獎勵資金用于支持獲獎項(xiàng)目，獎勵參與獲獎項(xiàng)目并作出貢獻(xiàn)的人員。

??獎勵資金在上海金融發(fā)展資金中統(tǒng)籌列支，上海金融發(fā)展資金按照本市財(cái)政專項(xiàng)資金管理的要求實(shí)行總量管理。

第六章 監(jiān)督和管理

??第十八條 上海金融創(chuàng)新獎的評審工作接受社會各方監(jiān)督。評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在“上海金融”網(wǎng)站等媒體向社會公示擬表彰獎勵項(xiàng)目。任何單位和個人對擬表彰獎勵項(xiàng)目有異議的，可在公布之日起5個工作日內(nèi)，向評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室書面提出異議。提出異議的單位和個人應(yīng)提供有效的證明材料、署名和聯(lián)系方式。

??第十九條 如發(fā)現(xiàn)獲獎項(xiàng)目有不符合評審條件的，經(jīng)查屬實(shí)后，撤銷獎勵并收回獎勵證書和獎金。

??第二十條 參與評審工作的有關(guān)人員應(yīng)對申報(bào)項(xiàng)目所涉及的國家秘密或商業(yè)秘密嚴(yán)格保密，不得以任何方式泄露或利用這些國家秘密或商業(yè)秘密。第七章附則

??第二十一條 本辦法自2022年12月1日起施行，有效期至2027年11月30日。