關(guān)于印發(fā)《上海市技術(shù)交易場所管理細(xì)則》的通知

滬科規(guī)〔2025〕2號

各有關(guān)單位：

??為規(guī)范本市技術(shù)交易場所的行為，推動其健康發(fā)展，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，現(xiàn)根據(jù)《上海市交易場所管理暫行辦法》（滬府規(guī)〔2025〕2號）等文件要求，修訂并印發(fā)《上海市技術(shù)交易場所管理細(xì)則》。請遵照執(zhí)行，切實抓好貫徹落實。

??特此通知。

??上海市科學(xué)技術(shù)委員會

??2025年4月11日

上海市技術(shù)交易場所管理細(xì)則

第一章 總則

??第一條  為規(guī)范本市技術(shù)交易場所的行為，推動其健康發(fā)展，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，根據(jù)《上海市交易場所管理暫行辦法》（滬府規(guī)〔2025〕2號）等文件，結(jié)合本市實際，制定本細(xì)則。

??第二條  本市技術(shù)交易場所的設(shè)立變更終止、經(jīng)營規(guī)范、監(jiān)督管理等適用本細(xì)則。法律法規(guī)規(guī)章以及國家、市政府另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

??本細(xì)則所稱技術(shù)交易是指以技術(shù)為核心的權(quán)益交易，技術(shù)交易可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓、拍賣、招標(biāo)、競價和符合國家政策法規(guī)的其他方式。

??交易品種包括基于科技成果形成的科技成果產(chǎn)權(quán)交易、以技術(shù)能力為基礎(chǔ)的服務(wù)交易，交易模式分為技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、作價投資、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢等。

??科技成果是指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有使用價值的成果，包括專利權(quán)、計算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種權(quán)、生物醫(yī)藥新品種，以及技術(shù)秘密、科普成果等；技術(shù)服務(wù)是指科學(xué)研究與試驗發(fā)展服務(wù)、專業(yè)化技術(shù)服務(wù)、科技推廣及相關(guān)服務(wù)、科技信息服務(wù)、科技金融服務(wù)、科技普及和宣傳教育服務(wù)、綜合科技服務(wù)等。

??第三條  本細(xì)則所稱的技術(shù)交易場所是指在上海市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立，組織開展技術(shù)交易的交易場所，是依據(jù)《中華人民共和國公司法》設(shè)立的實行自律管理、從事技術(shù)交易及相關(guān)業(yè)務(wù)的公司制市場組織。

??第四條  在技術(shù)交易場所從事技術(shù)交易，應(yīng)當(dāng)遵循公開公平公正的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會公共利益。

??第五條  上海市科學(xué)技術(shù)委員會（以下簡稱“市科委”）作為本市技術(shù)交易場所的行業(yè)主管部門，在本市金融風(fēng)險防范處置有關(guān)工作機(jī)制下，負(fù)責(zé)做好本市技術(shù)交易場所的設(shè)立審核及變更審批（備案）、日常經(jīng)營行為及資金安全監(jiān)管、政策支持指導(dǎo)、統(tǒng)計監(jiān)測、發(fā)展規(guī)劃編制、違規(guī)處理、風(fēng)險防控和處置、重大事項協(xié)調(diào)等工作。

第二章 設(shè)立、變更和終止

??第六條  按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，依規(guī)設(shè)立技術(shù)交易場所。設(shè)立技術(shù)交易場所，申請人應(yīng)當(dāng)按照要求，在完成籌建工作后向市科委提出申請，籌建期間不得從事交易場所經(jīng)營活動。市科委受理后，認(rèn)為符合條件的，提出評估意見并就擬批準(zhǔn)設(shè)立事項向社會公示后，報市政府批準(zhǔn)。

??經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的技術(shù)交易場所，申請人應(yīng)當(dāng)持批準(zhǔn)文件，向市場監(jiān)督管理部門辦理登記注冊手續(xù)。

??第七條  技術(shù)交易場所變更下列事項之一的，應(yīng)當(dāng)向市科委提出申請，由市科委受理并提出評估意見后，報市政府批準(zhǔn)：

??（一）變更名稱；

??（二）變更經(jīng)營范圍；

??（三）變更注冊資本；

??（四）交易場所分立或合并；

??（五）對其設(shè)立條件構(gòu)成重大影響的其他事項。

??技術(shù)交易場所變更交易品種、交易模式、交易規(guī)則、主要股東，報市科委同意。市科委同意的，出具同意意見并抄送市地方金融管理部門。

??第八條  技術(shù)交易場所有下列變更事項之一的，應(yīng)當(dāng)在事項發(fā)生后10個工作日內(nèi)報市科委備案，并抄送市地方金融管理部門：

??（一）變更法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員；

??（二）變更住所或分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所；

??（三）變更企業(yè)類型；

??（四）修改章程、風(fēng)險管理等制度；

??（五）對外開展合作經(jīng)營；

??（六）市科委規(guī)定的其他變更事項。

??第九條  技術(shù)交易場所擬終止提供交易平臺服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個月向市科委報告，并及時通知投資者及其他相關(guān)主體，確定退出方案，在媒體上公示退出公告及處置方案，妥善處理投資者保證金和其他資產(chǎn)，確保投資者資金安全及其他相關(guān)主體的合法權(quán)益。市科委對其制定的退出方案進(jìn)行審查，并向社會公示后，報市政府批準(zhǔn)。

??技術(shù)交易場所解散，應(yīng)當(dāng)按照法定程序進(jìn)行清算。清算結(jié)束，應(yīng)當(dāng)向市場監(jiān)督管理部門申請辦理注銷登記并在媒體發(fā)布公告。

??技術(shù)交易場所因破產(chǎn)而終止，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行破產(chǎn)清算。

第三章 業(yè)務(wù)職能

??第十條  技術(shù)交易場所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，自覺接受監(jiān)管，嚴(yán)格防范風(fēng)險，以服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化和繁榮技術(shù)要素市場為宗旨，適應(yīng)行業(yè)發(fā)展需要，科學(xué)設(shè)計自身業(yè)務(wù)模式。

??第十一條  技術(shù)交易場所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照市場監(jiān)督管理部門和市科委核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營品種、交易制度依法合規(guī)經(jīng)營，制定符合相關(guān)政策法規(guī)的交易規(guī)則；建立與所從事交易的業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的風(fēng)險防范體系，依法制定風(fēng)險控制制度、信息披露制度、公平交易制度、技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)管理制度和糾紛解決制度等，營造公平、公正的市場環(huán)境。

??技術(shù)交易場所應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及政策要求，履行下列與技術(shù)交易有關(guān)的職責(zé)：

??（一）制定并完善與技術(shù)交易有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和操作細(xì)則，確保規(guī)則和細(xì)則的制定程序合法合規(guī)，并根據(jù)實際情況和發(fā)展需求適時進(jìn)行修訂；

??（二）為市場主體提供技術(shù)權(quán)益登記、交易鑒證等市場服務(wù)，對科技成果產(chǎn)權(quán)清晰且合法、主體決策程序符合規(guī)定、技術(shù)定價依據(jù)合理充分、相關(guān)材料真實完備的，由技術(shù)交易場所為交易參與方出具技術(shù)權(quán)益登記憑證和技術(shù)交易憑證；

??（三）發(fā)布市場交易信息，包括掛牌公告、技術(shù)供需信息、依據(jù)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化流程所需的公示信息等，確保信息的真實性、準(zhǔn)確性和及時性；

??（四）建立科技成果市場化評價的指導(dǎo)性意見，協(xié)調(diào)或組織開展科技成果轉(zhuǎn)化前的價值評估等工作，推動科技成果的有效轉(zhuǎn)化和應(yīng)用；

??（五）為市場主體提供資金結(jié)算服務(wù)，包括交易價款、交易保證金等。根據(jù)市場需求，提供多樣化的交易價款結(jié)算方式，確保資金結(jié)算的安全、便捷和高效；

??（六）制定技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)管理制度，對在本所業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展活動的技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，組織各類技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)，為市場主體提供知識產(chǎn)權(quán)、價值評估、技術(shù)經(jīng)紀(jì)、法律咨詢等配套服務(wù)，提升技術(shù)交易的綜合服務(wù)水平；

??（七）協(xié)調(diào)技術(shù)交易中的各類問題，調(diào)解技術(shù)交易糾紛，依據(jù)交易規(guī)則對技術(shù)交易中違反規(guī)則的行為進(jìn)行處理，維護(hù)市場秩序和公平交易環(huán)境；

??（八）對交易參與方進(jìn)行適當(dāng)性管理，在交易規(guī)則、文本規(guī)范、交易操作、在線平臺運(yùn)用等方面給予必要的指導(dǎo)和培訓(xùn)，提高交易參與方的合規(guī)意識與操作能力；

??（九）明確有關(guān)交易、結(jié)算等環(huán)節(jié)的審核、評估、批準(zhǔn)流程及交易信息系統(tǒng)的操作權(quán)限、程序和行為規(guī)范，建立健全內(nèi)部控制制度，有效防范工作人員違規(guī)操作風(fēng)險，保障交易的安全和穩(wěn)定；

??（十）積極推動全國一體化技術(shù)市場建設(shè)，加強(qiáng)與各地技術(shù)交易場所的互聯(lián)互通與交流合作，促進(jìn)技術(shù)要素市場的協(xié)同發(fā)展和資源共享；

??（十一）協(xié)助落實本市扶持科技成果轉(zhuǎn)化的政策實施，并向有關(guān)職能部門提供政策參考，執(zhí)行行業(yè)主管等部門委托辦理的事項。

??第十二條  技術(shù)交易場所應(yīng)當(dāng)切實維護(hù)客戶資金安全，按照國家及本市相關(guān)要求，實行交易資金第三方結(jié)算制度，由交易資金的開戶銀行或非銀行支付機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)交易資金的結(jié)算，按客戶實行分賬管理，確保資金結(jié)算與客戶交易指令要求相符。

??第十三條  技術(shù)交易場所出具的技術(shù)權(quán)益登記憑證、技術(shù)交易憑證、公示證明等，應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，可作為科技成果產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、市場主體勤勉盡責(zé)情況判定、科技成果協(xié)議定價、科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金或股權(quán)獎勵實施、相關(guān)司法鑒定開展、技術(shù)投融資決策、技術(shù)合同認(rèn)定等方面的輔助參考依據(jù)，為相關(guān)的判斷和決策提供支持。

??第十四條  技術(shù)交易場所應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則的規(guī)定，建立健全各項制度，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)活動的管理、風(fēng)險控制以及對掛牌項目所涉及的公司、技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、交易參與方和有關(guān)工作人員等的監(jiān)督管理，妥善保管有關(guān)業(yè)務(wù)檔案。加強(qiáng)技術(shù)交易場所的信息化建設(shè)，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，提高交易信息的透明度和匹配度。

??第十五條  技術(shù)交易場所應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)投資者信息，不得利用投資者信息從事任何與交易無關(guān)或損害投資者合法權(quán)益的活動，不得以任何方式從技術(shù)交易場所的掛牌項目所涉及的公司、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)和交易雙方處獲取不當(dāng)利益。

??技術(shù)交易場所的法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員在履行職責(zé)時，遇到與本人或者其近親屬等有利害關(guān)系情形的，應(yīng)當(dāng)回避。

??第十六條  技術(shù)交易場所應(yīng)當(dāng)定期向市科委和本市交易場所統(tǒng)計監(jiān)測和風(fēng)險預(yù)警平臺報送月度報告、季度報告和年度報告，提交的信息和資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。

??第十七條  技術(shù)交易場所在開展業(yè)務(wù)活動過程中發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時向市科委報告：

??（一）技術(shù)交易場所掛牌項目所涉及的公司、技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、交易雙方和技術(shù)交易場所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章及相關(guān)政策規(guī)定的行為；

??（二）技術(shù)交易場所中存在可能導(dǎo)致嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章及相關(guān)政策規(guī)定的潛在風(fēng)險；

??（三）技術(shù)交易場所中出現(xiàn)國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和政策未作明確規(guī)定，但會對市場產(chǎn)生重大影響的事項；

??（四）技術(shù)交易場所認(rèn)為需要報告的其他事項；

??（五）行業(yè)主管部門認(rèn)定的其他事項。

第四章 監(jiān)督管理

??第十八條  市科委依法履行對本市技術(shù)交易場所的監(jiān)管責(zé)任，定期對技術(shù)交易場所進(jìn)行監(jiān)管評價，在市場準(zhǔn)入、退出、非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查等方面對技術(shù)交易場所實施監(jiān)管。

??第十九條  市科委可以根據(jù)實際情況，在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時查看實物，查閱、復(fù)制有關(guān)文件和資料，對有關(guān)人員進(jìn)行約見談話、詢問、要求提供與交易場所經(jīng)營有關(guān)的資料和信息。必要時，可以采取風(fēng)險提示、向其合作金融機(jī)構(gòu)或者其他相關(guān)單位通報情況等措施。

??技術(shù)交易場所應(yīng)當(dāng)配合市科委依法實施監(jiān)管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

??第二十條  技術(shù)交易場所違反有關(guān)規(guī)定的，市科委將根據(jù)《上海市交易場所管理暫行辦法》要求進(jìn)行處理。

??市科委將違法違規(guī)技術(shù)交易場所及其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員相關(guān)信息納入本市公共信用信息平臺以及中國人民銀行金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。

??市科委將批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所和違法違規(guī)交易場所名單報送市地方金融管理部門，由市地方金融管理部門匯總后統(tǒng)一對社會公示。

第五章 附則

??第二十一條  本細(xì)則由市科委負(fù)責(zé)解釋。

??第二十二條  本細(xì)則自2025年5月1日起實施，有效期至2030年4月30日。