關(guān)于印發(fā)《上海市技術(shù)交易場(chǎng)所管理細(xì)則》的通知

滬科規(guī)〔2025〕2號(hào)

各有關(guān)單位：

??為規(guī)范本市技術(shù)交易場(chǎng)所的行為，推動(dòng)其健康發(fā)展，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，現(xiàn)根據(jù)《上海市交易場(chǎng)所管理暫行辦法》（滬府規(guī)〔2025〕2號(hào)）等文件要求，修訂并印發(fā)《上海市技術(shù)交易場(chǎng)所管理細(xì)則》。請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行，切實(shí)抓好貫徹落實(shí)。

??特此通知。

??上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)

??2025年4月11日

上海市技術(shù)交易場(chǎng)所管理細(xì)則

第一章 總則

??第一條  為規(guī)范本市技術(shù)交易場(chǎng)所的行為，推動(dòng)其健康發(fā)展，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，根據(jù)《上海市交易場(chǎng)所管理暫行辦法》（滬府規(guī)〔2025〕2號(hào)）等文件，結(jié)合本市實(shí)際，制定本細(xì)則。

??第二條  本市技術(shù)交易場(chǎng)所的設(shè)立變更終止、經(jīng)營(yíng)規(guī)范、監(jiān)督管理等適用本細(xì)則。法律法規(guī)規(guī)章以及國(guó)家、市政府另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

??本細(xì)則所稱技術(shù)交易是指以技術(shù)為核心的權(quán)益交易，技術(shù)交易可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓、拍賣、招標(biāo)、競(jìng)價(jià)和符合國(guó)家政策法規(guī)的其他方式。

??交易品種包括基于科技成果形成的科技成果產(chǎn)權(quán)交易、以技術(shù)能力為基礎(chǔ)的服務(wù)交易，交易模式分為技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、作價(jià)投資、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢等。

??科技成果是指通過(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有使用價(jià)值的成果，包括專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種權(quán)、生物醫(yī)藥新品種，以及技術(shù)秘密、科普成果等；技術(shù)服務(wù)是指科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展服務(wù)、專業(yè)化技術(shù)服務(wù)、科技推廣及相關(guān)服務(wù)、科技信息服務(wù)、科技金融服務(wù)、科技普及和宣傳教育服務(wù)、綜合科技服務(wù)等。

??第三條  本細(xì)則所稱的技術(shù)交易場(chǎng)所是指在上海市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立，組織開(kāi)展技術(shù)交易的交易場(chǎng)所，是依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》設(shè)立的實(shí)行自律管理、從事技術(shù)交易及相關(guān)業(yè)務(wù)的公司制市場(chǎng)組織。

??第四條  在技術(shù)交易場(chǎng)所從事技術(shù)交易，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)公平公正的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會(huì)公共利益。

??第五條  上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“市科委”）作為本市技術(shù)交易場(chǎng)所的行業(yè)主管部門，在本市金融風(fēng)險(xiǎn)防范處置有關(guān)工作機(jī)制下，負(fù)責(zé)做好本市技術(shù)交易場(chǎng)所的設(shè)立審核及變更審批（備案）、日常經(jīng)營(yíng)行為及資金安全監(jiān)管、政策支持指導(dǎo)、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、發(fā)展規(guī)劃編制、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)防控和處置、重大事項(xiàng)協(xié)調(diào)等工作。

第二章 設(shè)立、變更和終止

??第六條  按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，依規(guī)設(shè)立技術(shù)交易場(chǎng)所。設(shè)立技術(shù)交易場(chǎng)所，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照要求，在完成籌建工作后向市科委提出申請(qǐng)，籌建期間不得從事交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。市科委受理后，認(rèn)為符合條件的，提出評(píng)估意見(jiàn)并就擬批準(zhǔn)設(shè)立事項(xiàng)向社會(huì)公示后，報(bào)市政府批準(zhǔn)。

??經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的技術(shù)交易場(chǎng)所，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持批準(zhǔn)文件，向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門辦理登記注冊(cè)手續(xù)。

??第七條  技術(shù)交易場(chǎng)所變更下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)向市科委提出申請(qǐng)，由市科委受理并提出評(píng)估意見(jiàn)后，報(bào)市政府批準(zhǔn)：

??（一）變更名稱；

??（二）變更經(jīng)營(yíng)范圍；

??（三）變更注冊(cè)資本；

??（四）交易場(chǎng)所分立或合并；

??（五）對(duì)其設(shè)立條件構(gòu)成重大影響的其他事項(xiàng)。

??技術(shù)交易場(chǎng)所變更交易品種、交易模式、交易規(guī)則、主要股東，報(bào)市科委同意。市科委同意的，出具同意意見(jiàn)并抄送市地方金融管理部門。

??第八條  技術(shù)交易場(chǎng)所有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)在事項(xiàng)發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)市科委備案，并抄送市地方金融管理部門：

??（一）變更法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

??（二）變更住所或分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

??（三）變更企業(yè)類型；

??（四）修改章程、風(fēng)險(xiǎn)管理等制度；

??（五）對(duì)外開(kāi)展合作經(jīng)營(yíng)；

??（六）市科委規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。

??第九條  技術(shù)交易場(chǎng)所擬終止提供交易平臺(tái)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)月向市科委報(bào)告，并及時(shí)通知投資者及其他相關(guān)主體，確定退出方案，在媒體上公示退出公告及處置方案，妥善處理投資者保證金和其他資產(chǎn)，確保投資者資金安全及其他相關(guān)主體的合法權(quán)益。市科委對(duì)其制定的退出方案進(jìn)行審查，并向社會(huì)公示后，報(bào)市政府批準(zhǔn)。

??技術(shù)交易場(chǎng)所解散，應(yīng)當(dāng)按照法定程序進(jìn)行清算。清算結(jié)束，應(yīng)當(dāng)向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門申請(qǐng)辦理注銷登記并在媒體發(fā)布公告。

??技術(shù)交易場(chǎng)所因破產(chǎn)而終止，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行破產(chǎn)清算。

第三章 業(yè)務(wù)職能

??第十條  技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，自覺(jué)接受監(jiān)管，嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)，以服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化和繁榮技術(shù)要素市場(chǎng)為宗旨，適應(yīng)行業(yè)發(fā)展需要，科學(xué)設(shè)計(jì)自身業(yè)務(wù)模式。

??第十一條  技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照市場(chǎng)監(jiān)督管理部門和市科委核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)品種、交易制度依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，制定符合相關(guān)政策法規(guī)的交易規(guī)則；建立與所從事交易的業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范體系，依法制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、公平交易制度、技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)管理制度和糾紛解決制度等，營(yíng)造公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境。

??技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及政策要求，履行下列與技術(shù)交易有關(guān)的職責(zé)：

??（一）制定并完善與技術(shù)交易有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和操作細(xì)則，確保規(guī)則和細(xì)則的制定程序合法合規(guī)，并根據(jù)實(shí)際情況和發(fā)展需求適時(shí)進(jìn)行修訂；

??（二）為市場(chǎng)主體提供技術(shù)權(quán)益登記、交易鑒證等市場(chǎng)服務(wù)，對(duì)科技成果產(chǎn)權(quán)清晰且合法、主體決策程序符合規(guī)定、技術(shù)定價(jià)依據(jù)合理充分、相關(guān)材料真實(shí)完備的，由技術(shù)交易場(chǎng)所為交易參與方出具技術(shù)權(quán)益登記憑證和技術(shù)交易憑證；

??（三）發(fā)布市場(chǎng)交易信息，包括掛牌公告、技術(shù)供需信息、依據(jù)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化流程所需的公示信息等，確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性；

??（四）建立科技成果市場(chǎng)化評(píng)價(jià)的指導(dǎo)性意見(jiàn)，協(xié)調(diào)或組織開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化前的價(jià)值評(píng)估等工作，推動(dòng)科技成果的有效轉(zhuǎn)化和應(yīng)用；

??（五）為市場(chǎng)主體提供資金結(jié)算服務(wù)，包括交易價(jià)款、交易保證金等。根據(jù)市場(chǎng)需求，提供多樣化的交易價(jià)款結(jié)算方式，確保資金結(jié)算的安全、便捷和高效；

??（六）制定技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)管理制度，對(duì)在本所業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開(kāi)展活動(dòng)的技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，組織各類技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)，為市場(chǎng)主體提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)、價(jià)值評(píng)估、技術(shù)經(jīng)紀(jì)、法律咨詢等配套服務(wù)，提升技術(shù)交易的綜合服務(wù)水平；

??（七）協(xié)調(diào)技術(shù)交易中的各類問(wèn)題，調(diào)解技術(shù)交易糾紛，依據(jù)交易規(guī)則對(duì)技術(shù)交易中違反規(guī)則的行為進(jìn)行處理，維護(hù)市場(chǎng)秩序和公平交易環(huán)境；

??（八）對(duì)交易參與方進(jìn)行適當(dāng)性管理，在交易規(guī)則、文本規(guī)范、交易操作、在線平臺(tái)運(yùn)用等方面給予必要的指導(dǎo)和培訓(xùn)，提高交易參與方的合規(guī)意識(shí)與操作能力；

??（九）明確有關(guān)交易、結(jié)算等環(huán)節(jié)的審核、評(píng)估、批準(zhǔn)流程及交易信息系統(tǒng)的操作權(quán)限、程序和行為規(guī)范，建立健全內(nèi)部控制制度，有效防范工作人員違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)，保障交易的安全和穩(wěn)定；

??（十）積極推動(dòng)全國(guó)一體化技術(shù)市場(chǎng)建設(shè)，加強(qiáng)與各地技術(shù)交易場(chǎng)所的互聯(lián)互通與交流合作，促進(jìn)技術(shù)要素市場(chǎng)的協(xié)同發(fā)展和資源共享；

??（十一）協(xié)助落實(shí)本市扶持科技成果轉(zhuǎn)化的政策實(shí)施，并向有關(guān)職能部門提供政策參考，執(zhí)行行業(yè)主管等部門委托辦理的事項(xiàng)。

??第十二條  技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)切實(shí)維護(hù)客戶資金安全，按照國(guó)家及本市相關(guān)要求，實(shí)行交易資金第三方結(jié)算制度，由交易資金的開(kāi)戶銀行或非銀行支付機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)交易資金的結(jié)算，按客戶實(shí)行分賬管理，確保資金結(jié)算與客戶交易指令要求相符。

??第十三條  技術(shù)交易場(chǎng)所出具的技術(shù)權(quán)益登記憑證、技術(shù)交易憑證、公示證明等，應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，可作為科技成果產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、市場(chǎng)主體勤勉盡責(zé)情況判定、科技成果協(xié)議定價(jià)、科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金或股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施、相關(guān)司法鑒定開(kāi)展、技術(shù)投融資決策、技術(shù)合同認(rèn)定等方面的輔助參考依據(jù)，為相關(guān)的判斷和決策提供支持。

??第十四條  技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則的規(guī)定，建立健全各項(xiàng)制度，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的管理、風(fēng)險(xiǎn)控制以及對(duì)掛牌項(xiàng)目所涉及的公司、技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、交易參與方和有關(guān)工作人員等的監(jiān)督管理，妥善保管有關(guān)業(yè)務(wù)檔案。加強(qiáng)技術(shù)交易場(chǎng)所的信息化建設(shè)，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，提高交易信息的透明度和匹配度。

??第十五條  技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)投資者信息，不得利用投資者信息從事任何與交易無(wú)關(guān)或損害投資者合法權(quán)益的活動(dòng)，不得以任何方式從技術(shù)交易場(chǎng)所的掛牌項(xiàng)目所涉及的公司、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)和交易雙方處獲取不當(dāng)利益。

??技術(shù)交易場(chǎng)所的法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員在履行職責(zé)時(shí)，遇到與本人或者其近親屬等有利害關(guān)系情形的，應(yīng)當(dāng)回避。

??第十六條  技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)定期向市科委和本市交易場(chǎng)所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)報(bào)送月度報(bào)告、季度報(bào)告和年度報(bào)告，提交的信息和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

??第十七條  技術(shù)交易場(chǎng)所在開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市科委報(bào)告：

??（一）技術(shù)交易場(chǎng)所掛牌項(xiàng)目所涉及的公司、技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、交易雙方和技術(shù)交易場(chǎng)所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章及相關(guān)政策規(guī)定的行為；

??（二）技術(shù)交易場(chǎng)所中存在可能導(dǎo)致嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章及相關(guān)政策規(guī)定的潛在風(fēng)險(xiǎn)；

??（三）技術(shù)交易場(chǎng)所中出現(xiàn)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和政策未作明確規(guī)定，但會(huì)對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；

??（四）技術(shù)交易場(chǎng)所認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng)；

??（五）行業(yè)主管部門認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

第四章 監(jiān)督管理

??第十八條  市科委依法履行對(duì)本市技術(shù)交易場(chǎng)所的監(jiān)管責(zé)任，定期對(duì)技術(shù)交易場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)管評(píng)價(jià)，在市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查等方面對(duì)技術(shù)交易場(chǎng)所實(shí)施監(jiān)管。

??第十九條  市科委可以根據(jù)實(shí)際情況，在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)查看實(shí)物，查閱、復(fù)制有關(guān)文件和資料，對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行約見(jiàn)談話、詢問(wèn)、要求提供與交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)有關(guān)的資料和信息。必要時(shí)，可以采取風(fēng)險(xiǎn)提示、向其合作金融機(jī)構(gòu)或者其他相關(guān)單位通報(bào)情況等措施。

??技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)配合市科委依法實(shí)施監(jiān)管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

??第二十條  技術(shù)交易場(chǎng)所違反有關(guān)規(guī)定的，市科委將根據(jù)《上海市交易場(chǎng)所管理暫行辦法》要求進(jìn)行處理。

??市科委將違法違規(guī)技術(shù)交易場(chǎng)所及其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員相關(guān)信息納入本市公共信用信息平臺(tái)以及中國(guó)人民銀行金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)。

??市科委將批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所和違法違規(guī)交易場(chǎng)所名單報(bào)送市地方金融管理部門，由市地方金融管理部門匯總后統(tǒng)一對(duì)社會(huì)公示。

第五章 附則

??第二十一條  本細(xì)則由市科委負(fù)責(zé)解釋。

??第二十二條  本細(xì)則自2025年5月1日起實(shí)施，有效期至2030年4月30日。