?關(guān)于印發(fā)《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)供應(yīng)商食品安全檢查評價實(shí)施指南》的通知
滬市監(jiān)食生〔2020〕222號
各區(qū)市場監(jiān)管局，臨港新片區(qū)市場監(jiān)管局：
??為貫徹落實(shí)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化改革加強(qiáng)食品安全工作的意見》《中華人民共和國食品安全法》《中華人民共和國食品安全法實(shí)施條例》《上海市食品安全條例》《上海市食品藥品安全“十三五”規(guī)劃》等要求，進(jìn)一步推進(jìn)本市食品生產(chǎn)企業(yè)建立并實(shí)施供應(yīng)商食品安全檢查評價制度，著力推動“上海制造”高質(zhì)量發(fā)展，提升本市食品生產(chǎn)企業(yè)整體質(zhì)量安全控制水平，保障“十三五”期末本市食品生產(chǎn)企業(yè)全面開展供應(yīng)商食品安全檢查評價，上海市市場監(jiān)督管理局制定了《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)供應(yīng)商食品安全檢查評價實(shí)施指南》（簡稱《實(shí)施指南》），現(xiàn)印發(fā)給你們。請各單位加強(qiáng)宣傳，根據(jù)《實(shí)施指南》要求，引導(dǎo)和督促轄區(qū)內(nèi)所有食品生產(chǎn)企業(yè)建立并實(shí)施供應(yīng)商食品安全檢查評價制度。
??上海市市場監(jiān)督管理局
??2020年5月13日
??上海市食品生產(chǎn)企業(yè)供應(yīng)商食品安全檢查評價實(shí)施指南
??為進(jìn)一步推進(jìn)本市食品生產(chǎn)企業(yè)建立并實(shí)施供應(yīng)商食品安全檢查評價制度，著力推動“上海制造”高質(zhì)量發(fā)展，提升本市食品生產(chǎn)企業(yè)整體質(zhì)量安全控制水平，根據(jù)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化改革加強(qiáng)食品安全工作的意見》《中華人民共和國食品安全法》《中華人民共和國食品安全法實(shí)施條例》《上海市食品安全條例》《上海市食品藥品安全“十三五”規(guī)劃》等要求，結(jié)合本市實(shí)際，制定上海市食品生產(chǎn)企業(yè)供應(yīng)商食品安全檢查評價實(shí)施指南（以下簡稱《實(shí)施指南》）。
??一、適用范圍
??本《實(shí)施指南》適用于本市所有食品生產(chǎn)企業(yè)。
??二、建立并實(shí)施供應(yīng)商食品安全檢查評價制度
??（一）基本要求
??本市所有食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)依法嚴(yán)格執(zhí)行食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度，查驗(yàn)供應(yīng)商的許可證和產(chǎn)品合格證明，如實(shí)做好相關(guān)記錄。
??企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施食品安全危害分析制度，建立所采購的食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品合格供應(yīng)商及產(chǎn)品目錄，并根據(jù)變化及時更新目錄，對所采購的食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行危害分析。大、中型食品生產(chǎn)企業(yè)（年?duì)I業(yè)收入大于等于2000萬元，以下同）可自行或在供應(yīng)商提供相關(guān)材料的基礎(chǔ)上，對食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行生物、化學(xué)和物理性危害分析，制定危害分析工作單，確定每種產(chǎn)品可能存在的危害，危害發(fā)生的可能性以及可能造成傷害的嚴(yán)重程度（危害分析工作單（參考格式）見附件1，小麥粉危害分析工作單（參考示例）見附件2）。小微型食品生產(chǎn)企業(yè)可參照《上海市小微型食品生產(chǎn)企業(yè)危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系實(shí)施指南》中危害分析工作單（示例）或本《實(shí)施指南》，對產(chǎn)品配料進(jìn)行危害分析。
??（二）建立供應(yīng)商食品安全檢查評價制度
??企業(yè)應(yīng)建立供應(yīng)商食品安全檢查評價制度，明確風(fēng)險收集要求，制定供應(yīng)商食品安全檢查評價規(guī)范和檢查評價結(jié)果處置規(guī)定。
??1．建立風(fēng)險收集制度
??企業(yè)應(yīng)制定供應(yīng)商食品安全風(fēng)險收集制度，定期或不定期收集供應(yīng)商提供產(chǎn)品的風(fēng)險信息，并做好記錄，需要處理的，及時處置。
??供應(yīng)商風(fēng)險信息來自企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)外部，來自企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險信息包括供應(yīng)商產(chǎn)品風(fēng)險分析發(fā)現(xiàn)的隱患，進(jìn)貨查驗(yàn)過程中發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品不合格頻次，生產(chǎn)過程和備樣產(chǎn)品檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)的進(jìn)貨產(chǎn)品不合格或缺陷，供應(yīng)商食品安全檢查評價發(fā)現(xiàn)的供應(yīng)商不符合情況，供應(yīng)商對企業(yè)反饋的質(zhì)量問題處理等；來自企業(yè)外部的風(fēng)險信息包括經(jīng)查實(shí)的供應(yīng)商失信信息、政府或第三方機(jī)構(gòu)抽檢產(chǎn)品不合格、違法記錄，查實(shí)的投訴舉報(bào)、媒體負(fù)面報(bào)道等情況。
??2．制定檢查評價規(guī)范
??企業(yè)應(yīng)制定供應(yīng)商食品安全檢查評價規(guī)范，包括評價標(biāo)準(zhǔn)和評價流程，并根據(jù)需要，不斷完善檢查評價規(guī)范。
??評價標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)結(jié)合企業(yè)收集的供應(yīng)商產(chǎn)品食品安全風(fēng)險信息，評價供應(yīng)商生產(chǎn)經(jīng)營條件與法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的符合性，食品安全管理體系的運(yùn)轉(zhuǎn)情況，采購、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、貯存、運(yùn)輸、銷售、追溯、環(huán)境、記錄、歸檔等環(huán)節(jié)中食品安全控制能力和實(shí)施規(guī)范程度等。供應(yīng)商為生產(chǎn)企業(yè)的，充分考慮供應(yīng)商食品安全管理、現(xiàn)場操作、生產(chǎn)管理、檢驗(yàn)管理、環(huán)境管理、蟲害控制、采購管理等情況，同時明確評價結(jié)果的判定標(biāo)準(zhǔn)（生產(chǎn)型供應(yīng)商食品安全現(xiàn)場檢查評價表（參考示例）見附件3）。供應(yīng)商為進(jìn)口商或國內(nèi)經(jīng)銷商的，應(yīng)制定進(jìn)口商或國內(nèi)經(jīng)銷商食品安全檢查評價標(biāo)準(zhǔn)。食品生產(chǎn)企業(yè)直接進(jìn)口產(chǎn)品的，應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)進(jìn)貨查驗(yàn)制度的落實(shí)，確保對潛在危害的有效控制，企業(yè)認(rèn)為必要的，可采取國外供應(yīng)商現(xiàn)場檢查、抽樣檢測等評價措施。
??評價流程是對供應(yīng)商食品安全檢查評價的分類、程序等管理規(guī)定。企業(yè)可根據(jù)食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品的類別屬性，結(jié)合產(chǎn)品風(fēng)險大小，對供應(yīng)商食品安全檢查實(shí)施分類管理，制定不同的評價程序，也可根據(jù)企業(yè)實(shí)際，對產(chǎn)品類別進(jìn)一步細(xì)化，如是否為主要原料、是否為產(chǎn)品配料中加入量大于等于2％的原料等，制定更精細(xì)化評價程序。評價程序可包括評價人員（或機(jī)構(gòu)）、評價方式（書面評價或現(xiàn)場評價）、評價頻率、評價記錄要求，是否需要抽樣檢測等內(nèi)容，以及對擬納入或已納入合格供應(yīng)商名錄、臨時或需重新評價等不同情形的評價程序規(guī)定。
??3．嚴(yán)格評價結(jié)果處置
??企業(yè)應(yīng)制定評價結(jié)果處置規(guī)定，明確不同評價結(jié)果的處置措施，比如納入合格供應(yīng)商名錄、整改驗(yàn)證合格后納入合格供應(yīng)商名錄、移出合格供應(yīng)商名錄等，以及根據(jù)評價結(jié)果確定或調(diào)整評價方式、評價頻率等規(guī)定，同時應(yīng)明確發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重食品安全問題的，應(yīng)當(dāng)立即停止采購，并向本企業(yè)、供應(yīng)商所在地市場監(jiān)管部門報(bào)告的要求。
??（三）實(shí)施供應(yīng)商食品安全檢查評價制度
??企業(yè)采購的食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品品種納入合格供應(yīng)商提供產(chǎn)品品種目錄中的，應(yīng)確保從合格供應(yīng)商處采購。
??本市所有食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)對提供主要原料（對產(chǎn)品歸類、物理化學(xué)性質(zhì)起決定作用的原料）的供應(yīng)商實(shí)施食品安全檢查評價，符合檢查評價規(guī)范的，納入合格供應(yīng)商名錄。企業(yè)應(yīng)每年對主要原料供應(yīng)商實(shí)施檢查評價，其中大、中型高風(fēng)險食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)對主要原料供應(yīng)商應(yīng)實(shí)施現(xiàn)場檢查評價，鼓勵小微型高風(fēng)險食品生產(chǎn)企業(yè)對主要原料供應(yīng)商實(shí)施現(xiàn)場檢查評價。企業(yè)實(shí)施檢查評價時，可自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)組織開展。
??除落實(shí)主要原料供應(yīng)商年度檢查評價外，大、中型食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)對產(chǎn)品配料中其他加入量大于等于2％的原料供應(yīng)商每三年內(nèi)實(shí)施食品安全檢查評價，鼓勵大、中型食品生產(chǎn)企業(yè)對產(chǎn)品配料中加入量小于2％的原料供應(yīng)商和食品相關(guān)產(chǎn)品供應(yīng)商實(shí)施食品安全檢查評價，鼓勵小微型食品生產(chǎn)企業(yè)對采購的食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品供應(yīng)商實(shí)施食品安全檢查評價。
??1．制定評價計(jì)劃
??企業(yè)應(yīng)結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際、風(fēng)險收集、既往供應(yīng)商食品安全檢查評價結(jié)果等情況，制定供應(yīng)商食品安全年度檢查評價計(jì)劃并嚴(yán)格執(zhí)行（年度供應(yīng)商食品安全檢查評價計(jì)劃（參考示例）見附件4）。根據(jù)供應(yīng)商檢查評價規(guī)范，明確供應(yīng)商檢查評價方式、評價時間、評價人員，委托第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施評價計(jì)劃的，應(yīng)備注說明。
??2．實(shí)施檢查評價
??企業(yè)應(yīng)根據(jù)年度檢查評價計(jì)劃，依據(jù)檢查評價規(guī)范，開展供應(yīng)商食品安全檢查評價，嚴(yán)格做好檢查評價記錄，根據(jù)判定標(biāo)準(zhǔn)，對檢查情況作出綜合評價。
??3．嚴(yán)格結(jié)果處置
??企業(yè)應(yīng)根據(jù)評價結(jié)果處置規(guī)定，對相關(guān)供應(yīng)商資格及供應(yīng)的食品原料、食品添加劑或食品相關(guān)產(chǎn)品作出相應(yīng)處置，需要報(bào)告的，及時向相關(guān)市場監(jiān)管部門報(bào)告。
??三、保障措施
??1．人員要求
??企業(yè)應(yīng)建立供應(yīng)商食品安全檢查評價團(tuán)隊(duì)，明確團(tuán)隊(duì)職責(zé)、負(fù)責(zé)人和人員責(zé)任分工，同時明確企業(yè)內(nèi)相關(guān)部門在該項(xiàng)工作中的相關(guān)職責(zé)，從各方面保障供應(yīng)商食品安全檢查評價制度的建立和有效實(shí)施。
??2．技術(shù)支持
??企業(yè)可配置相關(guān)檢測設(shè)備、信息系統(tǒng)等設(shè)施設(shè)備，支持該項(xiàng)工作高效實(shí)施，也可根據(jù)自身實(shí)際和工作需要，邀請第三方機(jī)構(gòu)提供技術(shù)支持，或委托第三方機(jī)構(gòu)組織開展相關(guān)工作。
??3．材料歸檔
??企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確供應(yīng)商食品安全檢查評價相關(guān)材料的歸檔要求，按照要求及時做好材料歸檔。
??4．日常培訓(xùn)
??企業(yè)需定期組織并開展供應(yīng)商食品安全檢查評價工作培訓(xùn)和交流，確保該項(xiàng)工作的持續(xù)有效實(shí)施。
??附件：
??1．危害分析工作單（參考格式）
??2．小麥粉危害分析工作單（參考示例）
??3．生產(chǎn)型供應(yīng)商食品安全現(xiàn)場檢查評價表（參考示例）
??4．年度供應(yīng)商食品安全檢查評價計(jì)劃（參考示例）
??附件1
危害分析工作單（參考格式）
物料名稱 | 列出與前一欄物料有關(guān)的所有潛在生物的、化學(xué)的和物理的食品安全危害 | 危害來源 | 可能性 系數(shù) | 嚴(yán)重性 系數(shù) | 風(fēng)險水平系數(shù)（可能性系數(shù)×嚴(yán)重性系數(shù)） | 是否顯著危害 | 前一欄的 判斷依據(jù) | 防止、消除或降低這一危害的控制措施 |
生物危害 | ||||||||
化學(xué)危害 | ||||||||
物理危害 |
??附件2
小麥粉危害分析工作單（參考示例）
物料名稱 | 列出與前一欄物料有關(guān)的所有潛在生物的、化學(xué)的和物理的食品安全危害 | 危害來源 | 可能性 系數(shù)（3.2.1） | 嚴(yán)重性 系數(shù)（3.2.1） | 風(fēng)險水平系數(shù)（可能性系數(shù)×嚴(yán)重性系數(shù)） | 是否顯著危害 | 前一欄的 判斷依據(jù) | 防止、消除或降低這一危害的控制措施 |
小麥粉 | 生物危害 | 蟲害污染 | 1 | 1 | 1 | 否 | 種植、貯存過程引入 | 嚴(yán)格原料驗(yàn)收，不合格原料拒收 |
赤霉菌，嘔吐毒素、黃曲霉毒素B1、玉米赤霉烯酮等霉菌毒素 | 2 | 2 | 4 | 是 | 種植、貯存過程引入 | 嚴(yán)格原料驗(yàn)收，不合格原料拒收，每批小麥粉檢測控制 | ||
化學(xué)危害 | 超范圍、超限量使用食品添加劑 | 2 | 2 | 4 | 是 | 生產(chǎn)過程引入 | 合格供應(yīng)商處采購，每批小麥粉檢測控制，加強(qiáng)現(xiàn)場評價 | |
物理危害 | 雜質(zhì) | 1 | 1 | 1 | 否 | 生產(chǎn)、貯存、運(yùn)輸過程引入 | 合格供應(yīng)商管理，磁選、篩選等方式去除 |
??附件3
生產(chǎn)型供應(yīng)商食品安全現(xiàn)場檢查評價表（參考示例）
??評價日期： 年 月 日 評價人：
企業(yè)基本情況 | |||||
供應(yīng)商名稱 | |||||
供應(yīng)商生產(chǎn)地址 | |||||
生產(chǎn)許可證編號 | 有效期至 | ||||
生產(chǎn)許可范圍 | |||||
主營產(chǎn)品 | |||||
供本企業(yè)產(chǎn)品 | |||||
聯(lián)系人 | 聯(lián)系方式 | ||||
評價標(biāo)準(zhǔn) | |||||
1．評價項(xiàng)目共100條，滿分100分。 | |||||
2．每項(xiàng)評價條款中，全部符合要求的記為1分，部分符合的記為0.5分，不符合的記為0分。不符合條款須在最后一欄進(jìn)行具體描述。不適用的評價條款，記為1分。 | |||||
3．驗(yàn)證上一次評價中提出的“整改條款”，未做整改的，該條款在評分情況中倒扣1分（－1分）。 | |||||
4．帶星號條款為否決條款，如不能滿足該條款要求，即判為不合格，此類條款無“部分符合”分值。 | |||||
5．不適用的評價條款，在單模塊得分中剔除其分值后再計(jì)算單模塊得分率，在總得分中剔除其分值后再計(jì)算總得分率。 | |||||
6．具體評價標(biāo)準(zhǔn)如下表所示（限期整改的，應(yīng)將整改結(jié)果報(bào)評價團(tuán)隊(duì)驗(yàn)證確認(rèn)）： | |||||
總得分率 或單模塊得分率 | 結(jié)論 | 評價結(jié)論 | |||
總得分率小于60％ | 不合格 | 不符合要求，停止供貨 | |||
總得分率（60—80）％或單模塊得分率小于60％ | 合格但需改進(jìn) | 限期整改 | |||
總得分率（80—100）％和單模塊得分率大于60％ | 合格 | 合格供應(yīng)商 | |||
條款號 | 評價項(xiàng)目 | 評分情況 | |||||
符合 | 部分 符合 | 不符合 | 不適用 | 得分 | 不符合情形具體描述 | ||
模塊一、食品安全管理（17） | |||||||
1 | 實(shí)行食品安全管理體系，提供相關(guān)證明。 | ||||||
2 | 組織機(jī)構(gòu)配置合理，職責(zé)權(quán)限明確；管理層中至少有1名食品安全負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)食品安全工作，食品安全負(fù)責(zé)人有明確的崗位職責(zé)。 | ||||||
3 | 每月召開一次月度例會，對食品安全管理體系運(yùn)行情況與相關(guān)部門進(jìn)行溝通，保留會議記錄。 | ||||||
4 | 制定食品安全體系自查計(jì)劃，自查內(nèi)容覆蓋相關(guān)文件的要求。 | ||||||
5 | 組織食品安全體系自查，保留自查記錄。 | ||||||
6 | 制定不合格品處理程序，并提供記錄，采取糾正或糾正措施后，對改進(jìn)結(jié)果有驗(yàn)證，避免不合格品的再發(fā)生。 | ||||||
7 | 對驗(yàn)收后判不合格的食品原料、包裝材料，應(yīng)要求相關(guān)供應(yīng)商提供糾正措施的書面整改記錄。 | ||||||
8 | 每月對客戶反饋的投訴信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，要求制定改進(jìn)計(jì)劃，對改進(jìn)效果有驗(yàn)證和評價記錄。 | ||||||
9 | 每月對收集的食品安全風(fēng)險進(jìn)行匯總分析，需要處置的，及時處置。 | ||||||
10 | 建立食品安全小組或食品安全管理改善小組，成員盡可能來自企業(yè)不同部門，并保留定期活動記錄。 | ||||||
11 | 參照原國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第12號，制定產(chǎn)品召回演練的實(shí)施計(jì)劃，并保留全過程演練信息記錄，包括對食品原料、包裝材料的溯源；生產(chǎn)過程、經(jīng)銷商的召回記錄，對演練結(jié)果回收率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，對演練總體情況進(jìn)行分析評價，對召回程序文件進(jìn)行評審。 | ||||||
12 | 制定食品安全事故應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案應(yīng)對食品安全事故分級、事故處置指揮體系與職責(zé)、處置程序、應(yīng)急保障措施、預(yù)防預(yù)警等作出規(guī)定。 | ||||||
13 | 建立食品安全防護(hù)程序；建立食品安全防護(hù)程序年度評估機(jī)制，記錄食品安全防護(hù)糾正措施。 | ||||||
14 | 建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度，確保所有接觸直接入口食品人員具有有效健康證。 | ||||||
15 | 制定年度員工培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施，對員工（包括新員工、臨時工）進(jìn)行上崗前和在崗期間崗位技能、食品安全管理等內(nèi)容的培訓(xùn)。 | ||||||
16 | 對關(guān)鍵崗位操作、食品安全管理等人員進(jìn)行食品安全考核，考核不合格的，不得上崗。保留所有相關(guān)的培訓(xùn)和考核記錄。 | ||||||
17 | 建立員工培訓(xùn)和考核記錄檔案。 | ||||||
模塊二、現(xiàn)場操作（14） | |||||||
1 | 員工進(jìn)出車間按規(guī)定實(shí)施更衣?lián)Q鞋、洗手干手消毒等清潔措施；按要求保持個人衛(wèi)生，不佩戴飾物、手表，著裝清潔。 | ||||||
2 | 制定工作服（含鞋、帽、口罩、潔凈區(qū)內(nèi)使用的手套）的清洗、更換管理制度。員工的私人服裝、物品與工作服分開存儲。 | ||||||
3 | 洗手、消毒設(shè)施與員工數(shù)量相匹配，臨近洗手設(shè)施的顯著位置標(biāo)示簡明易懂的洗手方法，水龍頭為非手動式。 | ||||||
4 | 制定設(shè)備及工器具清洗、消毒規(guī)程，提供相關(guān)清洗、消毒記錄。 | ||||||
5 | 車間設(shè)備無清洗死角，清洗后設(shè)備內(nèi)、外表面清潔。已清洗與未清洗的生產(chǎn)用具不共用同一貯存區(qū)域。 | ||||||
6 | 工器具無破損、無銹跡，使用過程中處于完好狀態(tài)。 | ||||||
7 | 設(shè)備按維護(hù)規(guī)程定期保養(yǎng)，各設(shè)備運(yùn)行正常，無停機(jī)故障（不包括正常維護(hù)保養(yǎng)）。 | ||||||
8 | 設(shè)備搶修前、后一段時間內(nèi)的產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)標(biāo)識，必要時應(yīng)擴(kuò)大抽樣量進(jìn)行驗(yàn)證，做好跟蹤記錄。 | ||||||
9 | 食品原料、食品添加劑和食品包裝材料等進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域時應(yīng)有一定的緩沖區(qū)域，以降低污染風(fēng)險。 | ||||||
10 | 對生產(chǎn)過程中使用或產(chǎn)生的零料，半成品、成品應(yīng)有防護(hù)措施，防止交叉污染；零料需標(biāo)識品名、批號、供應(yīng)商名稱、剩余數(shù)量等信息。 | ||||||
11 | 化學(xué)物品不得與食品原料、半成品、成品等物料混放。不使用時應(yīng)存放于遠(yuǎn)離生產(chǎn)區(qū)和產(chǎn)品存放區(qū)的安全庫房內(nèi)或不存在潛在隱患的固定區(qū)域內(nèi)。 | ||||||
12 | 清潔作業(yè)區(qū)域內(nèi)不應(yīng)固定放置清掃工具。 | ||||||
13 | 清潔作業(yè)區(qū)內(nèi)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢棄物使用加蓋密閉容器存放運(yùn)輸。車間內(nèi)存放廢棄物的設(shè)施和容器應(yīng)標(biāo)識清晰。 | ||||||
14 | 每周至少對清潔作業(yè)區(qū)內(nèi)的空氣進(jìn)行消毒，定期對清潔作業(yè)區(qū)內(nèi)空氣質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)測，保留相關(guān)監(jiān)測的記錄。 | ||||||
模塊三、過程管理（16） | |||||||
1* | 禁止使用非食品原料生產(chǎn)食品，禁止添加食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)，禁止使用回收食品作為原料生產(chǎn)食品。 | ||||||
2* | 禁止用超過保質(zhì)期的食品原料、食品添加劑等生產(chǎn)產(chǎn)品。 | ||||||
3* | 禁止超范圍、超限量使用食品添加劑生產(chǎn)產(chǎn)品。 | ||||||
4 | 包裝材料不得使用回收再生料。 | ||||||
5 | 使用的食品原料，食品添加劑、包裝材料，應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求。 | ||||||
6 | 各主要工序現(xiàn)場配備作業(yè)指導(dǎo)書或工藝操作規(guī)程，實(shí)際操作與作業(yè)指導(dǎo)書或工藝規(guī)程保持一致。 | ||||||
7 | 工藝過程的危害分析覆蓋所有的工藝步驟。 | ||||||
8 | 制定文件化的生產(chǎn)工藝流程，明確關(guān)鍵控制點(diǎn)。提供關(guān)鍵控制點(diǎn)關(guān)鍵限值的制定依據(jù)或驗(yàn)證記錄。 | ||||||
9 | 對關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行有效監(jiān)控和記錄。對關(guān)鍵控制點(diǎn)偏離關(guān)鍵限值時實(shí)施糾偏行動，保留糾偏行動記錄。 | ||||||
10 | 對生產(chǎn)過程產(chǎn)生的零料數(shù)量和去向有制度規(guī)定，記錄符合要求。 | ||||||
11 | 對產(chǎn)品轉(zhuǎn)換及清場有嚴(yán)格規(guī)定，避免交叉污染。各工序做好清場記錄，清場負(fù)責(zé)人在記錄上簽名。 | ||||||
12 | 建立計(jì)量器具管理臺帳和周期檢定或校準(zhǔn)計(jì)劃。對國家規(guī)定強(qiáng)制檢定計(jì)量器具、關(guān)鍵控制點(diǎn)的計(jì)量器具按周期檢定或校準(zhǔn)計(jì)劃實(shí)施檢定或校準(zhǔn)，檢定或校準(zhǔn)報(bào)告在有效期內(nèi)，張貼有效檢定或校準(zhǔn)標(biāo)識。 | ||||||
13 | 從食品原料接收到產(chǎn)品出庫建立可追溯系統(tǒng)。 | ||||||
14 | 建立和保存各工序的生產(chǎn)記錄，所有記錄要按時、真實(shí)、完整填寫，所有記錄和憑證保存期限不得少于產(chǎn)品保質(zhì)期滿后六個月；沒有明確保質(zhì)期的，保存期限不得少于二年。 | ||||||
15 | 內(nèi)外包裝生產(chǎn)日期打印清晰、準(zhǔn)確，符合法律法規(guī)要求。 | ||||||
16 | 產(chǎn)品標(biāo)簽符合法律法規(guī)要求。食品添加劑標(biāo)簽上載明“食品添加劑”字樣。 | ||||||
模塊四、檢驗(yàn)管理（17） | |||||||
1* | 產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)符合現(xiàn)行法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求。 | ||||||
2 | 制定檢驗(yàn)室管理制度，制定食品原料、包裝材料、半成品、成品等檢驗(yàn)規(guī)程。 | ||||||
3 | 檢驗(yàn)室環(huán)境整潔，沒有與檢驗(yàn)無關(guān)物品，外來人員不得隨意進(jìn)入檢驗(yàn)室。 | ||||||
4 | 設(shè)有獨(dú)立的微生物檢驗(yàn)室，進(jìn)入無菌操作室前有緩沖間，無菌操作室與外界（室）應(yīng)保持正壓。 | ||||||
5 | 微生物檢驗(yàn)室定期消毒，紫外燈在有效期內(nèi)使用，確保殺菌效果。 | ||||||
6 | 檢驗(yàn)人員需培訓(xùn)合格后才能上崗。 | ||||||
7 | 檢驗(yàn)人員數(shù)量滿足日常檢驗(yàn)項(xiàng)目要求，定期進(jìn)行比對實(shí)驗(yàn)，保證檢驗(yàn)的準(zhǔn)確性。當(dāng)檢測數(shù)據(jù)偏差較大影響檢測準(zhǔn)確度時，應(yīng)進(jìn)行再培訓(xùn)，通過考核方可從事檢驗(yàn)工作。 | ||||||
8 | 出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目應(yīng)按技術(shù)要求和產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，同時滿足該類產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查細(xì)則的規(guī)定。 | ||||||
9 | 檢驗(yàn)室配備產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、許可證審查細(xì)則所規(guī)定的出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目所需的設(shè)備（包括相關(guān)的輔助設(shè)施、試劑等），檢驗(yàn)設(shè)備的數(shù)量與生產(chǎn)能力相適應(yīng)。 | ||||||
10 | 檢驗(yàn)設(shè)備、器皿等保持良好維護(hù)，檢驗(yàn)設(shè)備的精度滿足檢驗(yàn)指標(biāo)的要求，計(jì)量標(biāo)識狀態(tài)完好、醒目，按期實(shí)施檢定或校準(zhǔn)，檢定或校準(zhǔn)報(bào)告在有效期內(nèi)。 | ||||||
11 | 制定檢驗(yàn)設(shè)備的操作規(guī)程、并按規(guī)程要求作好維護(hù)保養(yǎng)記錄，對環(huán)境有要求的檢驗(yàn)設(shè)備，應(yīng)做好運(yùn)行環(huán)境溫度的記錄。 | ||||||
12 | 配制的溶液符合配制要求，保留配制、標(biāo)定記錄。對購置的標(biāo)準(zhǔn)試劑、基準(zhǔn)物質(zhì)有法定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明。 | ||||||
13 | 使用的化學(xué)試劑、微生物培養(yǎng)基和快速試劑盒在有效期內(nèi)使用，并按規(guī)定要求存放?，F(xiàn)場配制試劑（除允許外）無渾濁、無沉淀，有配制標(biāo)貼，不符合要求的試劑不能使用。 | ||||||
14 | 應(yīng)當(dāng)建立產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)記錄制度，查驗(yàn)出廠產(chǎn)品的檢驗(yàn)合格證和安全狀況，如實(shí)記錄產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、檢驗(yàn)合格證號、銷售日期以及購貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等相關(guān)內(nèi)容，并保存相關(guān)憑證。記錄和憑證保存期限不得少于產(chǎn)品保質(zhì)期滿后六個月；沒有明確保質(zhì)期的，保存期限不得少于二年。 | ||||||
15 | 各類檢驗(yàn)記錄、信息填寫及時完整、規(guī)范、真實(shí)。出廠檢驗(yàn)報(bào)告應(yīng)包括產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批號、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)結(jié)論、主檢人員、復(fù)核人員、檢驗(yàn)合格證號、檢驗(yàn)時間等內(nèi)容。 | ||||||
16 | 制定生產(chǎn)加工過程（包括人員、環(huán)境、設(shè)備等）微生物監(jiān)控程序，按程序執(zhí)行、記錄完整。 | ||||||
17 | 制定產(chǎn)品留樣制度，按制度要求留樣。 | ||||||
模塊五、環(huán)境管理（11） | |||||||
1 | 車間天花板及墻壁沒有積塵、霉斑、蟲網(wǎng)、銹斑、污漬、積垢，墻頂和墻面、地面沒有脫落或損壞現(xiàn)象，無未封閉的小孔存在。車間地面沒有積水、無銹跡、無衛(wèi)生死角，車間環(huán)境整潔。 | ||||||
2 | 電、水、蒸汽等設(shè)備管路應(yīng)避免設(shè)置于生產(chǎn)線、食品原料上方，如確需設(shè)置，應(yīng)采取必要的措施防止造成污染。 | ||||||
3 | 車間窗戶、天窗、車間與外界的門，應(yīng)保持閉合嚴(yán)密。 | ||||||
4 | 通風(fēng)開啟窗戶的，應(yīng)安裝紗窗防止蟲害進(jìn)入；若使用普通玻璃的，應(yīng)制定防護(hù)措施。 | ||||||
5 | 生產(chǎn)車間溫度、濕度、空氣潔凈度應(yīng)滿足不同產(chǎn)品的生產(chǎn)要求。有溫濕度要求的，應(yīng)具備控溫控濕裝置；有空氣潔凈度要求的，應(yīng)具備空氣潔凈設(shè)備等裝置。 | ||||||
6 | 生產(chǎn)車間清潔區(qū)、準(zhǔn)清潔區(qū)和一般清潔區(qū)有效分隔，避免人流物流交叉污染。 | ||||||
7 | 制定環(huán)境清潔衛(wèi)生管理制度，并提供記錄。 | ||||||
8 | 衛(wèi)生間不與食品生產(chǎn)、包裝或貯存等區(qū)域直接連通。 | ||||||
9 | 廠區(qū)及生產(chǎn)車間周圍不存在污染源（如臭氣、沙塵、污水、廢棄物、化學(xué)品等）。 | ||||||
10 | 廠區(qū)道路應(yīng)采用便于清洗的混凝土、瀝青及其他硬質(zhì)材料鋪設(shè)，防止積水及塵土飛揚(yáng)，道路完好無破損。 | ||||||
11 | 垃圾堆放處封閉，與生產(chǎn)場所隔離。垃圾堆放和處理區(qū)域應(yīng)每天清理，保持周圍環(huán)境整潔。 | ||||||
模塊六、蟲害控制（10） | |||||||
1 | 與車間、倉庫外環(huán)境相連的門口設(shè)符合要求的擋鼠板（擋鼠板不使用木制品，高度至少為60cm），或具備相同效果的防鼠措施。 | ||||||
2 | 車間內(nèi)不得有蒼蠅、蟑螂等蟲害及其活動痕跡，倉庫內(nèi)不得有鼠屎等蟲害活動痕跡。 | ||||||
3 | 有詳細(xì)完整的蟲害控制圖，標(biāo)注管理編號，實(shí)物應(yīng)有明顯的編號標(biāo)識，編號與實(shí)物一一對應(yīng)。 | ||||||
4 | 使用食品生產(chǎn)企業(yè)允許使用的殺蟲器具，生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)不建議使用電擊式滅蠅燈，對嚙齒類動物的監(jiān)控裝置不能使用可拖動的誘餌。 | ||||||
5 | 使用的所有殺蟲劑標(biāo)簽以文件記錄或電子文檔方式保存。 | ||||||
6 | 記錄殺蟲劑的使用情況，包括使用的材料名稱、目標(biāo)蟲害、殺蟲劑的用量或濃度，殺蟲劑使用位置、使用方式、使用量、使用日期和時間，使用人的簽名。 | ||||||
7 | 保留蟲害控制的月度詳細(xì)記錄（包括具體詳細(xì)檢查結(jié)果）。 | ||||||
8 | 每月對蟲害控制結(jié)果進(jìn)行分析評估，針對評估結(jié)果采取糾偏行動，分析評估和糾偏行動均有記錄。 | ||||||
9 | 與外包蟲害公司簽署的合同，包括名稱、聯(lián)系人、服務(wù)頻率、服務(wù)說明、服務(wù)項(xiàng)目、服務(wù)條款、設(shè)備和原料的存放說明（適用情況下）、已批準(zhǔn)的化學(xué)品列表、緊急呼叫等信息，同時合同還應(yīng)明確保留服務(wù)記錄，以及在服務(wù)、使用材料等發(fā)生任何變化時必須通知到生產(chǎn)企業(yè)等要求。 | ||||||
10 | 蟲害控制人員具有上崗證，入生產(chǎn)車間的蟲害控制人員應(yīng)具有健康證。 | ||||||
模塊七、采購管理（15） | |||||||
1 | 提供合格供應(yīng)商名錄（合格供應(yīng)商名錄應(yīng)及時更新），確保從合格供方處采購。 | ||||||
2 | 收集并提供有效完整的供應(yīng)商合法資質(zhì)證件。 | ||||||
3 | 對主要原料和高食品安全風(fēng)險的供應(yīng)商建立并實(shí)施每年至少一次的年度檢查評價制度，保存評價報(bào)告及不符合項(xiàng)的追蹤、整改記錄。 | ||||||
4 | 建立食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度，如實(shí)記錄相關(guān)產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或批號、保質(zhì)期、產(chǎn)品合格證明文件、供應(yīng)商名稱、地址及聯(lián)系方式、進(jìn)貨日期等內(nèi)容，記錄和憑證保存期限不得少于產(chǎn)品保質(zhì)期滿后六個月；沒有明確保質(zhì)期的，保存期限不得少于二年。 | ||||||
5 | 收集并提供當(dāng)年度食品原料第三方全性能檢測報(bào)告并符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；進(jìn)口的原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)符合我國食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)要求。 | ||||||
6 | 設(shè)置獨(dú)立的食品原料、包裝材料、成品和化學(xué)品專用存放區(qū)或庫，不得混放。 | ||||||
7 | 倉庫內(nèi)所有食品原料、食品添加劑、包裝材料、產(chǎn)品應(yīng)離地隔墻堆放。 | ||||||
8 | 對溫度、濕度有要求的食品原料、包裝材料、成品應(yīng)進(jìn)行識別，并按規(guī)定條件貯存，保留溫度、濕度的監(jiān)控記錄。 | ||||||
9 | 使用食品添加劑的，應(yīng)當(dāng)將食品添加劑存放于專用櫥柜等設(shè)施中，標(biāo)明“食品添加劑”字樣，按照食品安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的品種、范圍、用量使用，并建立食品添加劑的使用記錄制度。食品相關(guān)產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)、規(guī)章和食品安全標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定進(jìn)行包裝，并附有標(biāo)簽或者說明書。 | ||||||
10 | 倉庫內(nèi)物品應(yīng)按檢驗(yàn)狀態(tài)分開存放，標(biāo)識清楚，標(biāo)簽符合要求；進(jìn)口食品原料、食品添加劑、包裝材料應(yīng)有中文標(biāo)簽，標(biāo)簽應(yīng)符合我國相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求。 | ||||||
11 | 倉庫內(nèi)所有的食品原料、包裝材料、成品應(yīng)確保帳、卡、物數(shù)量相一致。（允許誤差在企業(yè)書面規(guī)定值范圍內(nèi)）。 | ||||||
12 | 原料、包裝材料和成品的不同批次應(yīng)分開存放，按“先進(jìn)先出”或“效期先出”的原則進(jìn)行操作。 | ||||||
13 | 建立臨近保質(zhì)期食品和食品添加劑管理制度，將臨近保質(zhì)期的食品和食品添加劑集中存放，并作出醒目提示。 | ||||||
14 | 過期食品、包裝材料放置現(xiàn)場應(yīng)標(biāo)識醒目，顯著區(qū)分。對過期食品、包裝材料的處置應(yīng)制定管理制度及相關(guān)處理辦法，建立和保存處理記錄。 | ||||||
15 | 制定書面的產(chǎn)品退貨程序；保存產(chǎn)品退貨責(zé)任人聯(lián)系表。 | ||||||
匯 總 | |||||||
合計(jì)得分率：匯總得分/（100－不適用條款數(shù)） | |||||||
??附件4
年度供應(yīng)商食品安全檢查評價計(jì)劃（參考示例）
??計(jì)劃編制人員： 審核人員： 編制日期：
序號 | 供貨商名稱 | 供貨商地址 | 食品原料、食品添加劑或食品相關(guān)產(chǎn)品具體品種 | 前一欄品種 所屬類別 | 聯(lián)系人 | 聯(lián)系方式 | 評價方式 | 評價時間 | 評價人員 | 備注 |
??所屬類別指：主要原料，其他原料，食品相關(guān)產(chǎn)品（注明用途）等。
??上海市市場監(jiān)督管理局辦公室 2020年5月13日印發(fā)